投资者诉求处理渠道

发表时间: 2017-12-13    来源:海通证券

投资者诉求处理渠道

(一)发现市场主体有违法违规行为的

当您发现黑龙江辖区上市公司、挂牌公司、证券期货经营机构、证券服务机构(有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构、财务顾问机构等)及相关人员有违反《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理办法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的行为时,您可选择:

1.向中国证监会举报中心进行举报:

举报中心网站:http://jubao.csrc.gov.cn

举报电话:010-66210182 010-66210166

地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦

邮编:100033

2.向黑龙江证监局进行举报:

举报邮箱:hljxf@csrc.gov.cn

举报电话:0451-51898110

地址:黑龙江省哈尔滨市道里区群里第四大道518号天鹅湾大厦

邮编:150070

(二)发现非法证券期货活动的

当您发现市场上有下列非法证券期货活动时:

第一,有单位或个人未经中国证监会或国务院授权部门核准有以下公开发行证券(包括但不限于股票、债券、基金份额等)行为的:

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过二百人的;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为;

(4)采用采用广告、公开劝诱和变相公开方式的。

第二,未经中国证监会核准,非法经营证券期货业务的,如股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等。您可选择:

(1)向地方政府金融监管部门举报:

黑龙江省金融办联系电话:

0451-82627801 0451-82627987

(2)向黑龙江证监局举报:

举报邮箱:hljxf@csrc.gov.cn

举报电话:0451-51898110

地址:黑龙江省哈尔滨市道里区群里第四大道518号天鹅湾大厦

邮编:150070

第三,经地方政府批准的现货交易场所存在违法违规经营、非法期货活动的。您可选择:

向交易所当地政府金融监管或商务部门举报:

黑龙江省金融办联系电话:

0451-826278010451-82627987

以上行为涉嫌犯罪的,您可向当地公安机关举报。

(三)市场主体违反自律规则的

当您发现上市公司、挂牌公司及其股东、实际控制人,或者证券期货经营机构、证券期货服务机构及相关人员违反交易所和行业协会制定的自律规则时,您可选择:

1.违反《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中国金融期货交易所交易规则》等交易所自律规则的,您可根据主体性质,分别选择:

(1)上海证券交易所联系电话:

400-8888-400

(2)深圳证券交易所联系电话:

400-808-9999

(3)全国中小企业股份转让系统投诉电话:

010-63889513

(4)中国金融期货交易所联系电话:

021-50160299

(5)上海期货交易所投诉电话:

021-68400471

(6)郑州商品交易所投诉电话:

0371-65610800

(7)大连商品交易所联系电话:

0411-84808888

2.违反《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》、《期货从业人员执业行为准则》、《基金从业人员执业行为自律准则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》等行业协会及其他自律主体制定的自律规则的,您可根据主体性质分别选择:

(1)中国证券业协会投诉电话:

010-66290920

(2)中国期货业协会联系电话:

010-88087239

(3)中国证券投资基金业协会投诉电话:

010-66578241

(4)中国证券登记结算公司联系电话:

4008-058-058

(四)与市场主体产生民事纠纷的

当您与黑龙江省上市公司、挂牌公司及其股东、实际控制人等市场主体,或证券期货经营机构、证券期货服务机构产生合同纠纷、债务纠纷或侵权纠纷时,以及对上述主体的违法违规行为提出民事赔偿诉求时,您可选择:

1. 针对与证券公司、期货公司在服务过程中产生的民事纠纷,如双方同意,可选择向专业证券期货纠纷调解组织申请调解:

(1)黑龙江证券期货纠纷仲裁调解中心联系电话:

0451-82357315

(2)中国证券业协会在线纠纷调解申请平台:

http://www.sac.net.cn/hyfw/zqjftj/zxsq/

(3)中国期货业协会联系电话:

010-88087239

2.如果在合同中已经约定或者嗣后达成协议通过仲裁方式解决纠纷的,您可选择向合同约定的仲裁机构提起仲裁:

哈尔滨仲裁委员会联系电话:

0451-82815701 82815702

3.如果未能通过调解、仲裁解决纠纷的,或者对调解、仲裁结果不服的,您可向有管辖权的人民法院提起民事诉讼维护自身权益。

(五)认为证监局及其工作人员职务行为违法违规的

如果您发现黑龙江证监局及其工作人员的职务行为存在违法违规行为,或者违反党的纪律要求的,您可选择:

1.向黑龙江证监局办公室信访办提起信访:

信访邮箱:hljxf@csrc.gov.cn

信访电话:0451-51898110

地址:黑龙江省哈尔滨市道里区群里第四大道518号天鹅湾大厦

邮编:150070

2.向黑龙江证监局纪委进行举报:

举报电话:0451-51898027

举报邮箱:yushi@csrc.gov.cn

(六)需要政策咨询的

对证券期货法律法规存在疑问需要进行业务咨询的,您可选择:

拨打“12386”证监会服务热线进行咨询。

此外,如果您与证券期货市场主体发生服务纠纷,希望证监会帮助督促解决的,您也可拨打“12386”证监会服务热线,我们将会把您的诉求转告监管对象,帮助您们达成和解协议。

(七)注意事项

第一,鼓励您提起实名举报,实名举报人应在举报时提供本人真实姓名(名称)、证件号码和有效联系电话等身份证明。

第二,我们将对受理的实名举报进行答复。

第三,请您在举报材料中对被举报人的姓名或名称、违法违规行为发生的时间、地点、情节、后果进行详尽描述。并提供包括但不限于书证、物证、视听资料、证人证言、鉴定结论等证据资料。

第四,对所举报的同一证券期货违法违规行为已受理或处理完毕,举报人举报时没有提供新的事实或线索的,我们将不再予以受理。

第五,如您需查询信访或举报事项的处理进展及结果,请致电0451-51898110。

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