近期开展新股投资知识专项教育活动

大庆昆仑大街营业部

近期开展新股投资知识专项教育活动

根据上海证券交易所《关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知》（上证投字[2012]006号）文件精神，以及总公司下发的《关于开展新股投资知识专项教育活动的通知》的要求，为进一步引导投资者规范参与新股交易，加强新股上市初期投资者适当性管理工作，切实保障投资者利益。大庆昆仑大街营业部积极行动起来，结合本部的实际情况，制定了开展新股投资知识专项教育活动的计划方案，在六至九月份期间，以多种形式连续开展了的以新股投资者和创业板投资者教育活动为重点内容的宣传活动。

一、新股投资知识投资者教育与服务基本情况

1、认真组织学习，提高认识。我部由营业部总经理牵头，组织全体员工认真学习了上海证券交易所《关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知》，深圳交易所《于加强新股上市初期投资者适当性管理》以及公司下发的《关于开展新股投资知识专项教育活动的通知》的文件精神。充分认识到做好专项活动的重要性。

2、认真组织实施，把宣传任务层层落实到人。我部设立了负责组织开展新股投资知识专项教育活动的部门，制定了工作计划。以投资顾问小组为主要负责部门，带领客户经理开展专项活动，每月按计划组织举办专场讲座培训，加强引导，强化宣传。

二、活动开展情况

（一）、我部开展举办了五次新股投资专项知识讲座

我部组织客户共举办了五次“新股投资知识专项教育”为主题的讲座。内容主要是：

1、培训投资者如何研究、熟悉新股及规范参与新股交易。培训的资料包括：《勿忘前车之鉴，警惕“炒新”风险》、《中小投资者是“追涨”主力，盲目炒新当心血本无归》、《切忌盲目炒新，谨记理性投资》、《炒新博傻，为他人做嫁衣》、《操纵市场的定义及案例》、《投资者应注意追买新上市股票存在的风险》、《申购新股需谨慎？小心新股变心伤》、《增强风险意识 理性参与新股申购》等。

2、围绕新股基础及投资知识，内容侧重新股行业分析、新股价值评估、招股说明书的解读、IPO模拟询价活动规则与流程等内容。

3、创业板投资者教育活动，内容包括宣传创业板发行制度、退市风险等基础知识、创业板市场的风险与防范、创业板适当性管理以及创业板炒新的风险等内容。

4、引导理性投资，讲解如何避免盲目“炒小、炒新、炒差、炒短”的案例及内幕交易操纵市场的案例分析。

（二）、通过网站营业部主页、播放走马灯、悬挂横幅等形式充分进行宣传新股投资知识。

（三）、对来我部现场交易和现场办理业务的客户，通过现场咨询、开户、业务受理等机会向客户及时的进行宣传新股投资知识，我们都当场对客户进行了宣讲，并把深交所、上交所发行的新股教育文摘，上交所投资者教育网站等资料印制材料发放到客户手中。

把理性投资基本理念的教育落实、贯穿到开户、交易等每个具体经营环节当中，进一步加强新股上市初期以及创业板投资者适当性管理工作。

（四）、在投资者园地专栏建立新股基础及投资知识宣传资料。

张贴了深交所和上交所发放的《新股申购教育文摘》中的各篇文章，上交所《关于加强新股上市初期交易监管的通知》等相关文件。以及创业板专栏、证券法律法规、反洗钱宣传栏、营业部信息、营业部员工信息以及经纪人员信息公示等各项内容。

（五）、在营业部网站发布公告，并通过短息、客户回访等方式通知客户，把我部举办的投资者教育的活动时间、地点、内容详细告知客户，约定客户准时参加培训。

（六）、播放投资者教育公益广告片。我部把投资者教育公益广告片下载以后，刻录成光盘，在营业大厅反复播放。

（七）、做好本项工作的留痕备案工作。本次活动及时建立投资者教育工作档案，并在《投资者教育工作手册》中详细记录，把相关活动的照片、资料等保存以备检查。

（八）、在每月月初按时向上级有关部门报送《营业部投资者教育活动月度计划表》；每月底我部都认真总结了当月的活动情况，并按时向上级有关部门报送活动进展情况及相关材料。我部还安排专人负责活动总体数据的收集和统计工作，按时报送开展专项活动的简报。

总结这次活动的成果，我们感到，在股市长期持续低迷的情况下，通过举办一系列以 “新股投资知识专项教育”为主题的股民学习培训班，使我部广大投资者对新股投资有了比较深刻的认识。许多过去喜欢盲目做“炒新”“炒差”等投资的股民都得到了警醒，避免了更大的损失，维护了股民的利益。为稳定广大客户的思想情绪起到了积极作用。因此，此项活动也受到了广大股民的欢迎。使这项活动取得了良好的效果。

我部在开展新股投资知识专项教育活动的同时，配合把公司的创新业务和公司产品及时向广大客户进行了宣传讲解。主要介绍的创新业务有：融资融券、质押式报价回购、逆回购、约定购回式证券交易、可转债等。