昆仑大街营业部投资者教育动态
海通证券大庆昆仑大街营业部投资者教育动态：
营业部投资者教育常规工作情况总结
按照《黑龙江辖区证券营业部客户服务监管指引》和《海通证券股份有限公司分支机构投资者教育工作指引》要求，我部进行了认真的对照总结。
投资者园地
（一）按公司要求设置了规范的投资者园地，在营业场所醒目的位置设置橱窗、公告栏；对证券投资的风险作重点提示。
（二）指定专人对投资者园地的内容进行更新和维护；
（三）投资者园地内容包括：公司基本情况介绍、公司统一业务及投诉联系方式、营业部业务信息及投诉联系方式、员工信息、证券相关的法律法规、监管部门及公司要求公示的重要通知公告、各类风险提示、日常业务的办理流程与注意事项及证券市场的最新信息，以及海通证券反洗钱知识问答、权证风险揭示书、个人投资者行为指引、公民反洗钱基本义务、交易费用收费标准，金融期货等。
二、经纪业务各环节中的投资者教育
（一）严格执行公司新开户业务流程，指定了专人担任大堂经理，由大堂经理向新开户客户讲解协议条款及有关业务合同的内容，明示证券投资的风险，明确告知公司的法定业务范围、提醒投资者警惕和自觉抵制非法证券活动，根据投资品种对客户进行差异性风险揭示，让其了解不同产品和不同业务的风险特征，引导投资者合理配置金融资产，专人指导客户完成风险测评工作；指导客户按照自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。
（二）对客户证券交易、资金存取、使用证券交易信息等行为进行有效提示和告知，详细讲解网上交易系统的下载和使用方法。提示客户不接受非法证券咨询、不购买非法产品，以免上当受骗。
（三）对新开户的客户，营业部通知其参加投资者教育讲座，营业部组织了证券基础知识培训班，安排有证券投资咨询资格的客户经理为客户进行培训。每个周末休息日都有培训课程。
三、客户回访
客户回访作为营业部前台工作的重要形式，一直受到重视，特别是新客户和核心客户。
（一）营业部客户回访过程中要执行回避制度，严禁回访责任人回访自己开发的客户；
（二）核心客户和新客户回访率达到100%并有回访记录留存备查；
（三）对回访过程中发现的问题，以及客户提出的有关意见与建议，营业部要有专人负责，及时予以解决。
四、客户投诉和信访处理工作
（一）对于公司客户服务中心反馈的投诉和信访案件，由营运总监对信访投诉问题进行及时调查核实，按照不同情况及时解决，尽量缩小影响面，做到不激化矛盾，不上交矛盾；
（二）明确投资者投诉处理流程，明示公司投诉电话、网站、电子邮件及《海通证券客户投诉工作流程》和应急预案，营业部当地监管部门的监督电话、地址等联系方式；
（三）由营运总监负责投诉举报事项的处理，将投诉处理情况分类整理归档。
五、投资者教育活动
营业部通过短信平台、电子邮件、网站、客户服务热线等多种渠道向投资者进行证券基础知识教育；利用跑马屏、委托和行情系统等方式提示风险或其他投资者教育类信息；不定期举办各种类型的投资者教育讲座和培训，定期举办投资者教育证券基础知识培训班，全年举办七期，每期两个月时间，全面讲解证券投资的基础知识，全年每个星期六都有培训，参加培训客户一千余人。新开户的客户至少通知其参加一次投资者教育讲座和培训。
六、记录和留痕工作
营业部有《海通证券投资者教育记录本》，详细记录了投资者教育活动的各显内容。记录要素包括：时间、地点、参加人员、主持人、记录人、主讲人、活动主题和内容摘要等，并由记录人和营业部经理签字确认。其他证明材料如宣传单、活动照片、培训资料等也都进行了妥善保管。
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