关于做好风险警示和退市整理期股票交易
关于做好风险警示和退市整理期股票交易
风险揭示工作的通知
根据上海证券交易所《关于做好风险警示股票交易风险警示准备工作的通知》（上证会字〔2012〕254 号）和深圳证券交易所《关于做好退市整理期股票交易风险警示工作的通知》（深证会〔2012〕138号）规定，为落实风险警示和退市整理期股票交易风险警示工作要求，确保风险警示工作平稳启动和合规运行，现将具体工作部署如下：
一、 风险警示板、风险警示股票和退市整理期股票的概念
1、风险警示板：上海证券交易所在风险警示板挂牌的股票。包括：风险警示股票和退市整理期股票。
2、风险警示股票是指被实施退市风险警示的股票。风险警示股票包括：被实施其他风险警示的公司(ST)、被实施退市风险警示的公司(*ST)。
3、退市整理期股票是指已被证券交易所做出终止上市决定，但处于退市整理期尚未摘牌的股票。
根据《风险警示板暂行办法》规定，上海证券交易所风险警示板将于2013年1月4日正式开始运行。
根据沪深交易所关于退市整理期业务的规定，交易所在终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，直接终止公司股票上市，公司股票进入退市整理期。
三、首次委托买入风险警示和退市整理期股票要求
客户首次委托买入风险警示股票和退市整理期股票的，应当签署风险揭示书，开通“风险警示股票”或“退市整理期股票”服务权限，才能进行委托交易。对未开通风险警示和退市整理期股票交易权限的客户，只能进行卖出委托，不能进行买入委托。
四、风险揭示书的签署及委托权限的开通
风险警示股票
（一）风险警示股票风险揭示书的签署
1、公司按照上海证券交易所要求制定《海通证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书》（以下简称《风险警示股票交易风险揭示书》，具体详见附件1），充分揭示客户参与风险警示股票交易面临的风险。
2、2013年1月4日起，营业部在接受所有客户（含机构客户）首次买入风险警示股票委托前，客户可通过书面或电子形式分别签署《风险警示股票交易风险揭示书》。
3、客户以现场方式办理的，营业部应当向客户讲解风险警示股票交易采用的委托方式、涨跌幅限制以及风险警示股票交易存在的风险，并要求其签署风险揭示书。客户未签署风险揭示书的，营业部不得为其开通风险警示股票的服务权限。
4、客户还可通过登陆网上交易系统以电子方式签署《风险警示股票交易风险揭示书》，并实时开通风险警示股票的服务权限。目前仅支持网上交易系统开通电子签署的方式，其他如现场自助委托、手机委托、电话委托、网页WEB委托暂不支持电子签署的功能。
5、对于已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户，营业部在接受其首次买入委托前，应当要求其重新签署风险揭示书。
（二）风险揭示书签署对象
1、首次买入风险警示股票的客户（包括机构客户）。
2、已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户。
（三）风险揭示书的保存
营业部应将客户签署的《风险警示股票交易风险揭示书》随同客户档案一并保管存入。
退市整理期股票
（一）拟终止上市公司股票交易风险揭示书的签署
1、公司按照上海证券交易所和深圳证券交易所要求制定《海通证券股份有限公司拟终止上市公司股票交易风险揭示书》（以下简称《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》具体详见附件2），充分揭示客户参与退市整理期股票交易面临的风险。
2、营业部在接受所有客户（含机构客户）首次买入退市整理期股票委托前，客户要亲临营业部现场以书面形式签署《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》。营业部客户经理应当向客户讲解退市整理期股票交易采用的委托方式、涨跌幅限制以及退市整理期股票交易存在的风险，并要求其签署风险揭示书后，方可为其开通服务权限。客户未签署风险揭示书的，营业部不得为其开通退市整理期股票的买入委托。
3、为有效控制客户参与退市整理期股票交易的市场风险，公司明确参与退市整理期股票交易客户的适当性管理的要求：对风险测评结果为进取型的客户方可参与退市整理期股票交易。测评结果为保守型和稳健型的客户不予开通退市整理期股票交易。
4、为防范退市整理期的股票交易风险，客户只能通过指定的网上交易软件，方可进行买入委托，其他的手机证券、电话委托、现场自助委托、网页WEB交易均不开通。
退市整理适用行情软件：海通大智慧5.996版及以上版本、海通恒生二期版本1.31.008版及以上版本、海通彩虹理财（通达信）版需要5.82版及以上版本。
退市整理适用交易软件：海通5.0交易系统5.17.61版及以上版本、海通恒生二期版本1.31.008版及以上版本、海通彩虹理财（通达信）版需要5.82版及以上版本。
退市整理适用VIP行情交易：1.30.008版及以上版本。
5、对于已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户，营业部在接受其首次买入委托前，应当要求其重新签署风险揭示书。
（二）风险揭示书签署对象
1、首次买入退市整理期股票的客户（包括机构客户）。
2、已在其他证券公司签署风险揭示书的转托管客户。
（三）服务权限开通
柜台人员对已签署《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》和风险测评是“进取型”客户的账户，为其开通“退市整理期股票交易”服务权限。
（四）风险揭示书的保存
营业部应将客户签署的《拟终止上市公司股票交易风险揭示书》通过影像系统提交到对应的“拟终止股票交易揭示书”扫描栏目，书面资料随同客户档案开并保管存放。
（五）委托买入风险提示
客户每次在提交买入退市整理期股票的委托时，公司会在交易系统报盘委托界面中，设置“该股票即将终止上市，请注意退市风险，谨慎投资”的自动风险提示。客户阅读并确认后，才能进行买入退市整理期股票委托。
五、上市公司退市风险信息揭示与传达
1、营业场应当在投资者教育园地设立“上市公司风险警示板和退市信息专栏”，及时转载或张贴上市公司发布的股票风险警示及退市信息，供客户查阅。
2、公司在官网设置风险警示板和退市整理期专栏，及时发布风险警示及退市风险提示信息。揭示退市整理期的证券代码、证券名称和相关退市风险信息，并实时发布买入、卖出金额最大的5家营业部情况信息。
3、公司行情系统中设置“风险警示板”和“退市整理板”，专板揭示风险警示股票以及进入退市整理期的上市公司股票行情，并通过网上交易行情系统向客户有效揭示股票风险警示信息。
4、需对所有持有退市整理期股票的客户进行风险预警。营业部应统计持有退市整理期股票的客户信息，每周2次发短信提醒客户相关股票剩余交易日信息，同时营业部在退市整理期股票最后交易日的前一周电话通知客户，提醒退市整理期股票的剩余交易天数。
5、营业部通过电话、短信、跑马灯等有效渠道，提醒客户通过公司网站、交易所网站、上市公司网站、网上交易系统、上市公司指定信息披露媒体，及时查阅上市公司发布的股票退市风险信息。并对股票退市风险信息的传达情况予以记录留存。
六、投资者教育与客户交易行为管理
1、营业部应当通过举办报告会、讲座、股民学校等活动，积极宣传交易所退市制度及相关业务规则，向客户集中讲解风险警示和退市整理期股票交易风险，让客户充分了解参与风险警示和退市整理期股票交易的风险。
2、营业部应当加强客户沟通，向客户充分揭示风险警示和退市整理期股票交易存在的风险，引导其审慎、规范参与交易，防范群体性炒作，做好投资者的咨询、沟通、受理纠纷投诉等投资者服务工作。
3、营业部应及时梳理退市整理期股票交易的客户名单，密切跟踪客户参与退市整理期股票交易情况，提醒并督促客户合法合规的参与交易。对参与风险警示板的投资者也需重点关注其交易状况，根据上交所规定，如发现单一客户账户当日累计买入的单只风险警示股票，数量超过50 万股客户的异常交易行为，需及时上报公司合规与风险管理总部，认真做好风险警示工作。
风险警示板和退市整理期股票交易风险警示是保护投资者的合法权益，保障上市公司退市制度平稳实施的一项重点工作，也是公司投资者教育和合规风控工作的重点，各分支机构必须充分重视这项工作的重要性，认真组织落实，确保该项工作的有效推进。
附件1、《海通证券股份有限公司风险警示股票交易风险揭示书》
附件2、《海通证券股份有限公司拟终止上市公司股票交易风险揭示书》
附件3、客户首次委托买入退市整理期股票流程
附件4、客户首次委托买入风险警示股票流程
特此通知
销售交易总部
2012-12-26