预防和打击非法证券活动

什么是非法证券活动

    非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定。根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定，非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

    向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

    向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计超过200人，属于变相公开发行股票。

    股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营。未经证监会批准，其他任何机构和个人经营证券业务属于非法经营证券业务。

非法证券活动表现形式

    非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务。

一、非法发行证券

    非法发行证券的主要表现形式为：非法发行股票，不法分子打着即将“境内外上市旗号”，诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈行为手法主要包括以下几点：以到境内外上市、高额回报为诱饵；以社会大众，特别是中老年人为对象；以欺骗钱财为目的。

二、非法设立证券交易场所或者证券公司

三、非法经营证券业务

    非法经营证券业务主要包括非法证券投资咨询、非法经纪业务。

    非法证券投资咨询的表现形式主要有：

1、设立网站或利用网络聊天工具以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

2、设立网站或利用网络聊天工具以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动。

3、假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户。

4、使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务。

5、以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。

6、以“荐股软件”形式，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。

7、通过开办“股民学校”、举办投资报告会，从事非法证券投资咨询。

非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制帐户、开设子帐户,接受交易指令,代理完成交易,开展非法证券活动。

防范非法证券投资咨询的主要方法

以下几个方面，供投资者防范非法证券投资咨询的参考：

1、树立理性投资观念。投资者切不可轻信任何可疑网站、陌生电话和手机短信发来的投资理财广告，所谓“ 内部消息” 、 “ 解套翻本” 、 “ 高额回报率”等传言和蛊惑，不抱“ 贪图小利” 、 “ 天上掉馅饼” 等心理和幻想，用健康的心态对待投资盈亏，树立正确的投资理财观念。特别是投资股票亏损或被套的投资者，切不可“ 病急乱投医” 。
2、提高风险意识，自觉维护合法权益。投资者要加强证券法律、法规学习，提高证券投资风险防范意识，自觉远离非法证券活动。在日常生活中，不随便泄漏个人的身份、财产及家庭等基本资料信息，不给不法机构和个人可乘之机。对可疑的机构和个人的主动联系，要增强风险意识。
3、查验资格证书，甄别咨询行为的合法性。根据规定，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。同时，取得证券投资咨询业务资格的个人，必须在具有证券投资咨询业务资格的机构从事证券投资咨询活动。因此，投资者接受投资咨询服务前，应主动向有关机构和个人索取其资格证书，并可通过中国证券业协会官方网站查询具有合法证券咨询业务资格的机构名单，或电话询问辖区证券监管部门，核实所委托的咨询机构是否属合法机构。对任何夸大宣传、承诺收益等煽动性语言，投资者一定要保持高度警惕。
4、签订书面合同，规范付款行为。根据规定，证券投资咨询机构接受客户委托，提供证券投资咨询服务时，应当与客户签订投资咨询服务合同，且只能通过公司专用收款账户收取咨询服务费。投资者在接受咨询服务过程中，对于不能提供合同原件或只能以传真、邮件方式提供合同副本的，要高度警惕。要留心识别汇款账户的账号和收款人，坚决不向个人账户汇入投资咨询服务费。