“理性投资”投资者教育暨“反洗钱”教育
发表时间: 2012-08-23    来源:
I 内幕交易颠覆股市根基
一、内幕交易对市场造成颠覆性破坏,难以估量。严重拖累实体经济的发展。
二、并购重组领域是“重灾区”,内幕信息爆炸式传递,内幕交易主体“群体化”,“裙带化”,形成一批“窝案”、“串案”。
三、与内幕交易造成的危害相比,目前查处打击力度不够。
四、打击内幕交易有待行政和司法的有效衔接:内幕信息等关键环节隐蔽,很多时候很难取得直接证据。
五、两个司法文件《解释》、《四部门意见》,对症下药,较好地解决了内幕交易调查认定难的问题,进一步完善了行政执法和刑事制裁的有效衔接机制。
六、做好制度配套、加强执法协作、深入开展业务培训、加大执法力度,广泛宣传教育,让内幕交易成为人人喊打的“过街老鼠”。
七、不断提高监管执法有效性。
II公司第二季反洗钱工作动态
一、聘请会计师事务所对公司2011年反洗钱内控有效性进行评估。
二、整理公司第五批反洗钱或反恐怖融资监控名单。
三、参与研讨《涉及反恐活动管理办法(草案)。
四、重新汇编《反洗钱工作手册》公司统一部分材料。
五、合规与风险管理总部组织开展2次反洗钱培训工作。