«证券期货投资者适当性管理办法»

«证券期货投资者适当性管理办法»
手　　册
中国证监会投资者保护局
二〇一七年九月

导　　言
投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度ꎮ ２０１６
年１２ 月１２ 日ꎬ 证监会发布«证券期货投资者适当性管理
办法» (以下简称«办法» )ꎬ 自２０１７ 年７ 月１ 日起施行ꎬ
同时发布«关于实施‹证券期货投资者适当性管理办法›
的规定»ꎬ 自发布之日起施行ꎮ 制定«办法» 是落实习近
平总书记“加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场
监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场” 重要指
示精神和国务院有关文件部署ꎬ 以及“依法监管、从严监
管、全面监管” 工作要求的重要举措ꎬ 标志着我国资本市
场投资者合法权益保护工作的基础制度建设又向前迈进了
重要一步ꎮ
«办法» 发布后ꎬ 证监会有关部门、系统各单位、市
场经营机构等持续开展了«办法» 专题宣传教育活动ꎮ 为
进一步增强市场参与者对投资者适当性管理的认识ꎬ 明晰
投资者适当性管理理念和各方权利义务ꎬ 提升资本市场投
资者适当性管理水平ꎬ 我们整理了«办法» 及配套文件、
相关自律规则等ꎬ 汇编成册ꎬ 供大家参考ꎮ
中国证监会投资者保护局
２０１７ 年９ 月