海通证券长沙营业部在湖南首批取得经纪人业务资格

2009年11月16日，是长沙营业部值得庆祝的一天。长沙营业部收到湖南证监局《关于对海通证券长沙五一大道营业部实施证券经纪人制度的核查意见》（湘证监字[2009]158号），对我部实施经纪人制度无异议，标志着我部正式取得证券经纪人业务资格。同时，我们获悉我部是湖南地区首批获得经纪人资格的营业部。

在历时近一年的准备过程中，总公司销售交易总部、运营中心、合规部、风控部等部门给予了我部充分的关心和支持，指导我部在申报资格前及申报过程中按照《证券经纪人管理暂行规定》及总公司的要求相关制度做了大量的准备工作，基本达到《证券经纪人管理暂行规定》及总公司相关规定的要求，包括：遗留问题的清理规范；管理制度的完善；内控机制建立营销人员档案管理；技术系统的建设；营销人员规范管理；营销人员培训；营销人员合规展业等。湖南证监局来我部现场核查的过程中，充分肯定了我部的营销人员管理工作，特别是重点表扬了我部的营销人员培训和档案建设。

随着证券经纪人制度推行，经纪人业务的开展也将成为券商经纪业务中的重要利润来源。我部将借取得证券经纪人业务资格的东风，加快团队建设，扩大经纪人规模。力争在实施证券经纪人制度后，新一轮的券商竞争中全力以赴，继续完善各项制度，加强管理，努力推进营业部经纪业务再上新台阶。