2010年投资者教育工作总结

一、我部利用周末及收盘时间开办“股民学校”，举办投资者教育风险讲座。本着“把规则讲透、把风险讲够”的原则，开展了多层次、多形式的投资者教育工作。讲座内容主要涉及证券基础知识、融资融券投资风险教育、股指期货投资风险教育、创业板风险教育及新股风险教育等。我部还定期每月在营业部会议室举行“股评交流会”活动，结合当前市场情况与投资者进行深入的探讨和交流。客户经理根据不同客户投资风格及喜好，进行相应的风险教育，让投资者真真明白“股市有风险、入市需谨慎”的含义。为了让广大投资者充分了解创新业务相关知识及风险，我部还定期举行“股指期货、融资融券”培训讲座，重点介绍创新业务基本知识、风险教育等相关内容。

二、我部加强对新入市股民的风险教育，开户当天由营业部大堂经理对客户进行适当性风险教育，告知客户“股市有风险、入市需谨慎”及“买者自负”风险提示，发放“入市指南”宣传资料及操作说明，累计免费派发相关宣传单525册，还配置客户经理对新入市股民实时保持联系。此外，我部通过营业部及总部短信平台发送“非法证券活动”等风险提示短信117656条，帮助投资者树立风险意识和提高自我管理能力，受到了投资者的一致好评。我部加强对存量客户服务，根据证监会及总公司要求对各存量客户进行回访，现成功回访存量客户2570户，加强沟通和交流。

三、我部利用新址对投资者“投资者教育园地”进行分类管理，主要分为“经纪业务专栏、反洗钱专栏、创业板专栏、融资融券专栏及期货IB专栏”分别做专板，规划整齐，一目了然。营业部新做投资者园地板块62板，主要内容（公司及营业部基本情况，各类投资风险提示，各类基本知识及收费标准、客户及经纪人投诉处理流程、反洗钱相关知识、创业板知识及风险提示及融资融券、期货业务知识及风险提示、办理撤指转托管流程及监管投诉电话等等）。在此，营业部办公室对员工统一制作“整非警示牌”对客户来办理业务起到提示客户投资风险的作用，还根据营业部特点和创新业务发展要求，及时增加新业务介绍版面，以保证投资者教育工作的新鲜度。

四、我部每月定期组织营业部全体员工学习融资融券及股指期货新知识及素质技能培训，对员工进行素质培训及考试，提高员工专业技能和职业素质，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对有意向参加融资融券及股指期货的客户进行风险教育。在10月份，我部要求所有员工根据岗位制度要求进行自查，突出各岗位业务流程、风险教育及对营业部投资者教育的开展情况进行自查，特别对各客户经理及营销人员向客户进行产品和业务推介、电话回访等方面进行了重点检查，自查结果显示我营业部投资者教育工作的整体水平有大幅提升。

五、我部积极参加其他投资者教育活动。比如我部参加了人行组织的“反洗钱知识”宣传巡回赛，员工通过比赛方式学习了反洗钱相关知识，在活动广场我部通过有奖竞答等方式提高广大投资者反洗钱意识。此外，我部通过总公司分支机构网站发表3次报告，希望能通过更大平台为投资者教育工作做出贡献。

总的来说，我部投资者教育工作取得一定成绩的同时，也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题，现在投资者更要求个性化的服务，投资者教育的针对性有待加强，加强与其他机构合作做好投资者教育工作。在新的一年里，我营业部将继续加强领导，认真组织，积极推进，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。