投资者教育工作小结及大事记--2011年01月至02月份

主办营业部：海通证券福州营业部

主办单位：海通证券

活动地点：海通证券福州营业部营业厅

活动时间：2011年2月10日

主题：学习投资顾问相关文件

内容介绍： 《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）证券投资顾问业务暂行规定、投资顾问客户回访管理办法、海通证券股份有限公司分支机构证券投资顾问业务管理办法等文件，加大各类业务风险提示（如：创业板风险、首日上市新股抄作风险等内容）

主讲人：杨慧

    本月我部紧跟年初制定投资者教育工作计划，根据监管局要求，做好今年投资者教育各项工作前提准备，及时更新各类业务风险提示，加大营业部投资顾问团队建设，提高客户服务质量，引导投资者树立正确的投资理念和良好心态。现将我部2011年1月至2月投资者教育工作总结如下：

    一、营业部要求各客户经理根据2010年交易情况对名下客户进行重新细分，着力强化营业部客户服务队伍，加快客户服务标准化、规范化相关工作，做好客户服务规范培训，加大投资者教育的个性化、差异化力度，并着重提醒客户加强风险防范意识，能够切实满足投资者的需要，重点对新入市客户应加强交流和沟通，指导客户树立正确投资心态。

    二、我部对营业部“投资者教育园地”进行重新整理，增加总公司刚下发的投资顾问相关文件（包括：《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）证券投资顾问业务暂行规定、投资顾问客户回访管理办法、海通证券股份有限公司分支机构证券投资顾问业务管理办法等文件，加大各类业务风险提示（如：创业板风险、首日上市新股抄作风险等内容）。

    三、营业部于2月10日（周三）组织全体员工学习总公司下发的投资顾问相关文件：《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）、海通证券股份有限公司投资顾问业务投诉纠纷处理管理办法、投资顾问客户回访管理办法、证券投资顾问业务暂行规定、海通证券股份有限公司分支机构证券投资顾问业务管理办法、发布证券研究报告暂行规定。通过学习投资顾问相关文件，提高全体员工专业技能及服务水平，使营业部客户服务水平上一台阶。

    投资者教育是一项日常长期性的工作。今后我部将继续加强客户服务，不断完善活动细节，从保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，进一步推动营业部服务品牌建设。