海通证券嘉峪关营业部“3.15投资者权益保护”宣传活动总结

根据 “甘肃证监局进一步加强投资者合法权益保护工作的通知” 及公司关于开展“3.15投资者权益保护”主题宣传教育活动的通知，营业部高度重视此次活动，结合营业部实际情况，本着“公平在身边”为主题，制定并组织宣传了此项活动，现将活动开展情况汇总如下：

一、    组织保障

营业部高度重视此次活动，于2016年3月19日组织全体员工学习关于“甘肃证监局进一步加强投资者合法权益保护工作的通知”、公司关于开展“投资者权益保护”主题宣传教育活动的通知，以及关于非法证券等相关业务知识及相关案例。专门成立了“3.15投资者权益保护”宣传小组，由总经理作为本次活动宣传工作的第一责任人，负责活动的总体规划；营运总监部署具体活动计划并监督落实；由投资者教育适当性管理专岗负责具体的宣传工作。

    二、活动开展情况

    1、组织全体员工学习“投资者权益保护”相关知识和案例，通过案例来了解非法证券投资的特征，使员工对非法证券活动有了一定的识别能力，能够有效的引导投资者树立正确的投资理念。

2、营业部由大堂经理和投资者教育专岗对前来现场的客户进行防范打击非法集资宣传等风险教育。使客户提高对“非法证券”活动的认识，提高警惕，避免客户上当受骗。

    3.集中开展了“3.15投资者权益保护”讲座，针对不同类型的投 资者开展具有针对性的宣传知识普及活动，增强投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识。与客户对相关活动进行了交流，通过对客户进行非法活动、防范非法集资、及非法证券活动的危害的分析、面对面交流等方式深入开展投资者教育工作。

    4.通过投资者园地张贴纸质版案例、显著位置张贴宣传口号、悬挂横幅等方式，滚动播放典型案例、营业部网站专区、发送短信等方式，大力营造“3.15投资者权益保护”宣传活动氛围，加强投资者权益保护意识。

5、通过进社区与客户进行面对面的宣传和沟通，让中小投资者了解了非法证券的危害，有效提高了防范非法证券的意识。

三、活动效果

本次开展“保护中小投资者就是保护资本市场”“保护中小投资者、打击非法证券活动，净化证券市场环境”宣传月活动取得了良好的效果。有效的增强投资者对非法证券活动的识别能力及防范意识，树立正确的投资理念。同时，我营业部以本次活动为契机，切实加强对广大投资者的宣传教育，将投资者宣传教育各项工作落到实处，取得了良好的效果。

海通证券嘉峪关新华中路营业部

二零一六年三月二十八日