海通证券股份有限公司嘉峪关新华中路证券营业部反洗钱十周年活动总结

在经历了资本市场从多年的整理期到2015年的火爆期，证券行业的“反洗钱”工作在日常工作中已经占有举足轻重的地位。由于专业性强，受众面广，参与人数众多，涉及资金量巨大，产品结构复杂等原因，使证券行业在反洗钱工作上长期面临严峻的考验。随着市场经济转型，资产证券化、投融资需求增加，洗钱手段趋向多样化、隐蔽化、专业化，导致老鼠仓、内幕交易、非法融资等洗钱案件频发，有效的遏制洗钱犯罪已经刻不容缓，必须警钟长鸣。在《中华人民共和国反洗钱法》颁布十周年之际，海通证券嘉峪关营业部为响应中国人民银行嘉峪关中心支行及总公司的号召，积极开展了“2016年反洗钱宣传活动”，在日常反洗钱工作的基础上，充分发挥行业影响力，现将活动情况简述如下：

一、营业部场内宣传

1、根据活动要求，营业部成立了工作小组，制定了具体活动方案，营业部总经理王保林负责活动统筹、反洗钱专员牛凌君负责活动细节的合规审查及具体实施，其他岗位员工担任辅助工作。

2、活动期间，营业部通过在场内悬挂横幅、张贴宣传画报、利用LED屏幕滚动宣传“《中华人民共和国反洗钱法》颁布十周年”主题的方式开展活动；组织全体员观看反洗钱视频、学习反洗钱案例；在营业部场内设立了“反洗钱宣传咨询台”，指定专人负责受理咨询；利用人民银行嘉峪关中心支行下发的宣传单、宣传手册及折页，积极在场内开展宣传活动。

3、营业部依照《中华人民共和国反洗钱法》、《海通证券股份有限公司反洗钱工作手册》等法律法规对反洗钱工作进行了自查，我营业部于2016年4月25日集中对4户中风险等级客户开展了定期审核工作，依据2013年底总公司新一代反洗钱系统对客户登记管理的重新划分，进行客户风险等级调整后，截至2016年7月30日，营业部共有 “中风险等级”客户5户、“高风险等级”客户0户，同时，营业部对8户可疑交易预警信息进行了分析排查工作，保留了完整的工作底稿——《可疑交易预警信息甄别表》，并报公司合规部审核。

二、营业部场外宣传

在开展场内宣传的同时工作小组在营业部场外开展“远离非法证券期货活动  传递行业正能量”宣传活动，向社会公众讲解反洗钱知识以及提示证券投资风险，有效提高了投资者对证券行业反洗钱风险点及危害性的认识，提升自我保护能力。工作小组通过张贴横幅、发放宣传单、案例讲解等方式，辅导群众了解证券投资、防范洗钱风险，活动效果显著。

三、活动总结

“《中华人民共和国反洗钱法》颁布十周年”活动成果丰硕，不仅细化了员工对反洗钱知识的系统认知，也提升了员工对反洗钱工作的重视程度；结合场内、场外同步宣传，加深了投资者对反洗钱的认识，了解证券行业洗钱风险点，学会抵制高利诱惑，审慎评估风险。经过近几年反洗钱宣传培训工作的不断加强，员工反洗钱意识有所提高。同时，我们也看到随着证券行业创新的不断加速，对新产品新业务中的可疑交易识别和监测预警系统模型还有待不断摸索。因此需要不断加强反洗钱工作的宣导和培训，提升公众反洗钱意识和可疑交易主动识别能力，以有效防范创新活动中洗钱风险。

海通证券股份有限公司

嘉峪关新华中路证券营业部

2016年09月05日