关于深入开展新股投资知识专项教育工作相关情况汇报

发表时间: 2012-09-19    来源:

一、新股投资知识投资者教育与服务基本情况

为进一步引导投资者规范参与新股交易,督促各营业部加强新股上市初期投资者适当性管理工作,切实保障投资者利益。根据上海证券交易所《关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知》(上证投字[2012]006号)要求,我营业部领导高度重视,员工认真对待,并于6-9月份开展以新股投资知识为重点内容的专项活动。

二、活动开展情况

1.投资者专题讲座

依照相关工作计划,我营业部于6月至9月计划举办投资者培训讲座8场,平均每月2场。现已成功举办6场,其中围绕“新股投资知识专项教育”专题活动的培训有3场,具体培训内容为:2012625日“增强风险意识理性参与新股申购”;2012719日“宣传创业板发行制度、退市风险等基础知识、创业板市场的风险与防范、创业板适当性管理以及创业板炒新的风险”;201289日“讲解IPO 模拟询价活动规则与流程’”

2. 营业部"投资者园地"中张贴五篇新股申购教育文章《申购新股需谨慎 ?小心新股变心伤》、《增强风险意识 理性参与新股申购》。买卖新股前要做足功课,避免盲目》、《新股上市首日重点监控的六种异常交易为》、《新股上市首日投资者参与情况分析》。

3.在营业部大厅悬挂横幅,内容为:“增强风险意识 理性参与新股申购”。

4. 营业部对外走马灯滚动显示,内容为:“增强风险意识 理性参与新股申购”。

5. 在营业部产品宣传台及柜台摆放《证券市场投资入门知识》等新股介绍资料,供投资者取阅。

6. 大厅电视滚动播放宣传短片.

三、活动中存在的主要问题、原因及其改进方法

此次“新股知识教育”主题活动取得了较好的效果,也获得投资者的认可,许多投资者希望能经常性的举办此类活动。但在活动过程中也遇到了一些问题:由于我营业部地理位置限制,举办投资者培训讲座时无法完全覆盖。针对该问题,我营业部加强与较远地区客户联系,通过电话、短信等方式与客户加强沟通,并及时了解客户需求、提示风险,进一步加深与客户的联系,以期提高投资者风险防范意识。

海通证券成县东大街营业部

2012910

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