警惕网络洗钱陷阱，增强反洗钱意识

为进一步宣传及反洗钱知识，提升社会公众的反洗钱意识，跟据海通证券股份有限公司海证字【2012】第905号《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》的文件精神及相关要求，成县东大街营业部于2012年11月开展了以“警惕网络洗钱陷阱，增强反洗钱意识”的主题宣传月活动。

营业部对此次反洗钱宣传活动高度重视，组织召开了营业部反洗钱工作会议，学习相关文件精神，并安排了营业部反洗钱宣传月活动工作。营业部合规专员许晓炜负责具体事项，确保本次反洗钱宣传活动扎实有序的开展。

营业部针对此次宣传活动，组织开展了全体员工的反洗钱培训工作，培训内容包括了反洗钱基础知识、反洗钱法律法规、网络洗钱陷阱案例、客户身份识别、风险等级管理、大额和可疑交易报告等内容。通过培训，增强了员工的反洗钱意识和反洗钱工作能力。

营业部组织全体员工参加了总公司全员反洗钱视频培训。公司合规检测部在培训中对开户风控、客户回访、客户交易、频繁变更转托管和存管银行、大额可疑交易、客户风险等级划分、新业务监控等风险点，进行了认真细致的讲解。经过此次培训，营业部员工对反洗钱风险有了更进一步的理解，增强了员工的反洗钱业务知识能力。

营业部通过多种宣传方式，落实宣传工作。

1、行情系统、大屏幕跑马灯滚动显示反洗钱宣传信息：

（1）海通证券积极开展反洗钱宣传活动，抵制洗钱，人人有责

（2）积极配合反洗钱客户身份识别工作，证件过期请及时更新

（3）配合反洗钱工作是你、我、大家共同义务

2、大厅电视滚动播放反洗钱基础知识

3、完善营业部投资者教育园地-反洗钱专栏

4、设立反洗钱宣传台，发放反洗钱宣传资料

向现场客户发放中国人民银行兰州中心支行下发的《警惕网络洗钱陷阱增强反洗钱意识》宣传手册和折页以及海通总公司下发的《海通证券反洗钱知识宣传单》，向客户宣传反洗钱基本知识、风险防范点和公民反洗钱义务等内容。

5、向重点客户发送反洗钱宣传短信。营业部在11月1 日至11月27日期间，向证件有效期过期等重点客户发送公司统一制定的反洗钱宣传短信。

此次宣传月活动进一步拓宽了营业部员工的反洗钱知识范围，增强了反洗钱意识。同时也让证券投资者进一步认识了反洗钱、了解了网络洗钱陷阱，明确了配合反洗钱是公民的义务。

 海通证券成县东大街营业部

                2012年11月27日