432亿！海通证券年报出炉，营收净利均现两位数增长，资管规模再创新高，聚焦主责主业
3月29日晚间，海通证券发布2021年年度报告。
2021年，海通证券2021年实现营业收入432.05亿元，同比增长13.04%；实现归属于母公司股东的净利润128.27亿元，同比增长17.94%，营收及净利均为两位数增长。此外，海通证券的ROE（加权平均净资产收益率）达到8.09%，同比上升0.21个百分点。
从目前已经发布的券商年报及业绩快报来看，海通证券已经基本锁定了证券行业营收第二，紧跟中信。
去年营收432亿元，六大主营业务均为正增长
海通证券年报显示，截至2021年12月31日，集团总资产7449.25亿元，归属于母公司净资产1,631.38亿元。2021年度，集团实现营业收入432.05亿元，归属于母公司净利润128.27亿元；加权平均净资产收益率（ROE）8.09%。其中，子公司实现收入259.63亿元，占比56%；境外业务实现收入90.00亿元，占比21%。
分业务来看，海通证券六大主营业务板块全部实现同比正增长。财富管理业务、交易及机构业务是营收占比最大的两块，去年分别实现营收109.68亿元、109.11亿元，同比增长6.90%、28.35%。其中，交易及机构业务也是去年增长最快的板块，增长主要得益于不断完善投资业务面向机构客户的服务体系，妥善应对结构性市场波动，把握时间窗口、均衡行业配置。
投行业务2021年实现营收56.59亿元，同比增长1.50%，主要是持续推进专业化、属地化战略，把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，进一步扩大集成电路、生物医药等领域的品牌优势。
资管业务方面，去年实现营收46.32亿元，同比增长7.35%，主要是紧抓市场发展机遇，主动管理能力持续提升，管理规模大幅增长。
此外，融资租赁业务实现营收51.75 亿元，同比增长17.13%，主要是立足租赁本源，建立产业生态圈，积极推动租赁资产交易，项目收益显著。其他业务营业收入58.60亿元，同比增长13.80%
以服务国家战略和实体经济发展为己任
年报显示，投资银行业务方面，海通证券持续推进专业化、属地化战略，始终把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，IPO发行数量、发行金额等关键指标继续排名市场前列。
在境内股权融资业务方面，2021年公司共保荐35单IPO项目上市，实现融资339.64亿元，挂牌数量和融资规模分别位居市场第3和第4，其中16单为科创板项目，数量位居市场第2，融资规模位居第4，在集成电路、生物医药等重点行业优势进一步巩固。此外，公司积极拓展“专精特新”、现代服务型中小企业，完成北交所首批企业国义招标IPO。
在境内债券融资业务方面，公司主承销各类债券1,434只，主承销金额5,208.57亿元，同比增长9%，其中企业债承销金额连续三年蝉联行业第一，成功发行全国首批科技创新公司债券、上交所市场首批碳中和债券、上海首单自贸区离岸债券、全国首批、上交所首单乡村振兴专项公司债券等。
在境外股权融资业务方面，海通国际证券继续保持在港投行标杆地位，完成47单香港股权融资项目，承销规模43亿美元，承销数量位列香港第三；完成39个IPO项目，承销规模29亿美元，承销数量及规模均位列香港第二。
在境外债券融资业务方面，海通国际证券在亚洲除日本外高收益美元债市场中，按承销数量排名第二，共计完成了40笔绿色债券及可持续发展债券承销，融资规模达113亿美元。
值得一提的是，海通证券董事长周杰在董事长致辞中提到：“三年前，我们曾旗帜鲜明地指出，要完成打造‘中国标杆式投行’的战略目标。三年后，‘做深服务价值链、构建客户生态圈’已成为我们发展新阶段的关键着力点与突破点。我们立足投行本源，通过‘投、融、保、研’紧密联动，把握产业链的关键环节和价值链的高端地位，持续提升实体经济服务能力。”
周杰还表示，回顾过往，我们深知海通证券所取得的成绩离不开国家经济发展和金融改革所带来的机遇，所以我们积极将自身发展融入国家发展大局之中，实现与国家发展同频、与时代进步共振。2021年，我们累计为国内企业提供融资服务总额超6,700亿元，为长三角区域企业提供融资服务总额超2,400亿元，为上海企业提供融资服务总额超1,400亿元；我们抢抓北交所设立新机遇，通过多层次资本市场，打造服务科创企业成长与发展的生态系统，持续提升对优质民营企业和中小微企业的金融服务水平，推动区域建设及对外开放。
财富管理转型成效显著，资管业务总规模创新高
除了投行业务亮眼以外，海通证券资管、财富管理、投资与交易、融资租赁等业务也可圈可点。
财富管理业务方面，海通证券财富管理转型成效显著，金融产品销售体系逐级完善，产品日均保有量及销售收入实现快速增长。
截至2021年末，公司财富管理客户数量（剔除休眠账户）1,426.8万户，较报告期初增长8.50%，期末客户总资产2.82万亿元（可交易），较期初增长16.40%；公司新增客户资产与新开客户净佣金收入分别同比增加42.37%、22.40%，新开客户质量进一步提升。截至报告期末，公司产品日均保有量增至980.2亿元，同比增长39.5%，公司产品销售收入同比增长175%。
海通期货各项业务稳步推进，经营业绩创历史新高，净资产收益率达13.3%；代理交易金额市场份额7.4%，保持行业第二。
截至2021年底，e海通财移动平台用户总数超过4100万，月度平台活跃数超575万，稳居行业前4；e海方舟日均客户资产达279.5亿元，同比增长240%，全年股票、基金交易量同比增长55.58%，活跃客户数同比增长76.75%。
资产管理业务方面，海通证券提升主动管理能力，全集团资产管理业务总规模达1.9万亿元，创历史新高。具体来看：
海通资管公司12只大集合产品已取得证监会批复，其中9只产品已完成公募化改造，形成了产品风险等级由低到高、持有期限由短到长的公募产品矩阵线。
海富通基金资产管理规模4,161亿元，创历史新高，较2021年初增长28.7%。
富国基金资产管理规模超1.3万亿元，创历史新高。
私募股权投资基金围绕国家战略和发展趋势，深耕国家重点领域，深挖细分行业龙头，基金总规模270.5亿元，发起设立中小企业发展基金、央视融媒体产业投资基金、长三角G60科创走廊科技成果转化基金、皖能海通双碳产业并购基金等多支基金，2021年新增基金规模百亿元。
场外衍生品存续名义本金规模超千亿
交易与机构服务业务方面，海通证券不断完善投资业务面向机构客户的服务体系，妥善应对结构性市场波动，把握时间窗口、均衡行业配置。
年报显示，2021年场外衍生产品业务取得了较好的收益，场外衍生产品存续名义本金规模超过千亿，场外期权业务市场占有率约为10%。
海通创新证券坚持专业专注，聚焦战略新兴产业投资方向，完成新增直接股权投资项目11个，新增投资金额5.7亿元；新增科创板跟投项目20个，新增投资金额10.1亿元。同时，继续保持在QFII/RQFII市场第一梯队，交易量8,581亿元，同比增长26.8%。
融资租赁业务方面，公司融资租赁业务子公司海通恒信实现资产过千亿元、员工过千人，专业化生态圈持续构建，净利润再创历史新高。2021年，海通恒信紧跟国家战略及政策导向，建立产业生态圈，积极推动租赁资产交易，项目收益显著，实现营业收入89.53亿元，同比增长4.78%，净利润14.13亿元，同比增长26.60%。此外，继续秉持谨慎的风险管理理念，完善全面风险管理体系，提升整体风险管理水平，增强主动风险管理能力，着力推动实现稳增长和防风险的长期均衡，报告期末，海通恒信不良资产率1.07%，不良资产拨备覆盖率258.8%。
深化改革新探索，承担社会责任
在致辞中，海通证券董事长周杰表示，2022 年，是海通证券“十四五”规划的“攻坚之年”。海通人将围绕公司高质量发展迈好新步伐，展现新气象，用汗水浇灌收获，以实干笃定前行。始终坚持“高”的追求，保持“稳”的定力，弘扬“实”的作风，鼓足干劲、凝聚力量、振奋精神，以加强党建新成效、深化改革新探索、服务国家战略新作为等实际行动，矢志打造中国标杆式投行！
海通证券总经理李军则表示：“在对金融企业社会责任的思考中，我们深深体会到，只有反哺社会、主动服务、积极奉献，才能根深叶茂、收获成长。”
李军还特别提到券商合规问题，表示只有牢牢守住企业发展的合规底线，才能行稳致远、基业长青。“我们意识到在‘零容忍’‘重处罚’的态势下，用形式合规掩盖实质合规的做法无法避免监管风险，底线性、原则性要求和管控细节不容忽视，业务在阳光下规范运作才是发展之道。面对公司的风险合规事件，我们全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。”
海通证券年报显示，公司2021年秉承“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念发展各项业务的同时，也积极履行企业公民职责，强化社会责任担当。在公司治理方面，公司设立董事会发展战略与ESG管理委员会，搭建自上而下的ESG风险管理架构，系统化推进ESG管理工作；在服务“双碳”方面，公司坚持绿色低碳运营，大力发展绿色金融，助力国家“双碳”目标实现；在乡村振兴方面，公司继续深入推进东西部协作，开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶工作，助力巩固脱贫攻坚成果；在社会公益方面，公司持续扩大“爱在海通”公益品牌影响力，认真落实“爱在海通”公益清单项目，扎实推进共同富裕。