海通证券打好疫情防控阻击战 护航资本市场健康发展

一个海通 和衷共济 以人为本 善思笃行

海通证券成功保荐A股首家基因治疗领域企业和元生物技术（上海）股份有限公司登陆科创板，助力科创板正式迈入400+。

3月以来，国内疫情防控形势日趋严峻。海通证券把疫情防控作为当前头等大事，密切关注疫情防控形势。公司及时组织召开疫情防控专题会议，了解被隔离单位疫情防控情况，并对疫情形势和应急处置工作再研判再部署，确保疫情防控体系、应急处置体系高效运作，确保正常运营工作不断不乱，坚决守牢阵地、守住底线。 

闻令而动，有令必行 扛起疫情防控政治责任

疫情就是命令，旗帜彰显担当。

海通证券党委第一时间发出《关于进一步发挥各级党组织和广大党员作用 从严从实抓好疫情防控工作的倡议书》，号召公司党组织和党员在疫情防控的关键阶段进一步发挥示范引领作用，让党旗在疫情防控一线高高飘扬。

同时，海通证券疫情防控工作也得到上海市纪委监委驻海通证券纪检监察组的大力支持，派驻纪检组向公司各基层纪检组织印发了《关于进一步抓紧抓实疫情防控监督工作的通知》，要求各单位压紧压实疫情防控监督责任，从严从紧抓好疫情防控工作落地落实。

3月20日，海通证券党委向全体海通人致慰问信，感谢广大干部员工在疫情期间的坚守和奉献，鼓励大家同舟共济、共克时艰，继续以只争朝夕、奋发有为的精气神，创造价值，守护美好。

迎难而上，多措并举 护航资本市场健康发展

海通证券不断更新、完善应急预案，在做好各项疫情防控工作基础上，确保工作推进不断、任务目标不少、客户服务不减，发挥专业优势服务实体经济，为维护资本市场安全平稳有序贡献海通力量。

海通证券e海通财APP提供交易、行情、咨询等一系列证券业务“云”服务，支持61项业务快速办理，为投资者提供足不出户的“一站式、智能化、定制型”便捷金融服务，并于3月22日推出为期10天的“携手抗疫 海通同心”活动，向通享会员赠送2万份抗疫福利。在3·15国际消费者权益保护日之际，公司以“理性认识市场 投资量力而行”为主题，启动“云走进”系列活动，为投资者及社会公众提供专业且有温度的投教服务。3月21日，在上海投保联盟指导下，海通证券投教基地和全景投资者教育上海基地作为支持单位，共同带领投资者“云走进”上市公司——怡亚通，深入了解企业发展情况以及所处行业发展动态，引导投资者理性投资，切实维护中小投资者合法权益，活动累计线上观看量达4.2万余次。

海通证券克服疫情影响，紧抓“硬科技”的市场定位，持续服务国家科技创新发展战略。公司于3月16日、3月17日、3月22日先后成功保荐铜基新材料细分领域龙头企业——陕西斯瑞新材料股份有限公司、A股首家计算机视觉AI企业——北京格灵深瞳信息技术股份有限公司、A股首家基因治疗领域企业——和元生物技术（上海）股份有限公司、全球化智能制造装备行业代表企业——宁波均普智能制造股份有限公司等4家企业在上海证券交易所科创板挂牌上市，助力科创板正式迈入“400+”。

海通证券积极创新债券产品，为企业引进资本市场活水。公司于3月24日成功承销邯郸市建设投资集团4亿元中期票据和山东能源集团5亿元中期票据，支持重点优质企业转型发展，其中山东能源集团中期票据为2021年以来同行业首只10年期债券。于3月16日成功承销上海联和投资10亿元科技创新公司债券和山西焦煤集团30亿元公司债券，其中上海联和投资科技创新公司债券精准匹配科技创新企业投资期限较长的特性，在疫情反弹导致部分投资人流程受阻的情况下仍逆势成功簿记；山西焦煤集团公司债券创2022年非金融类企业永续类债券单期发行规模最高。于3月15日成功承销陕西榆能集团4亿元公司债券，票面利率3.58%，创2022年煤炭行业AA+评级主体、相同期限的市场最低发行利率。于3月14日成功承销河北建投交通投资有限责任公司14亿元公司债券，其中10年期债券已累计发行20亿元，每期发行均创河北省当年该期限最低利率，助力河北区域经济提质增效，促进京津冀协同发展。债券融资业务还在融资租赁行业持续发力，一季度发行包括招商租赁蓝色公司债券、海通恒信小微企业资产支持专项计划、远东租赁定向资产支持商业票据（ABCP）等具有市场影响力的租赁公司债融品种，在疫情反复的当下，以专业之长为实体经济不断造血，为中小微企业持续供能。

自疫情以来，海通证券通过设立支持民企发展基金加大对高端制造业、服务业类企业的支持，通过大宗交易、协议转让、私募可交债、股票质押、违约状态下协议转让等单一或组合手段，有效缓解上市公司股东遇到的流动性风险；通过定向增发、非上市股权投资、公司债等单一或组合手段更好地支持高质量上市民企稳定发展。

为助力企业战疫情保经营，有序开展业务活动，海通证券还与上海农商银行银证合作，携手开展“码上行动，同心抗疫”助力企业“战“疫”直通车”活动，为疫情期间遭遇困境的中小企业提供针对性的产品和服务，帮助企业纾难解困。

科技引领，紧急部署 为业务平稳开展保驾护航

疫情以来，海通证券第一时间部署将公司张江科技园与总部交易系统相互备份，为广大投资者提供稳定安全的线上交易环境。

海通证券党委书记、董事长周杰赴张江科技园值守并慰问疫情期间坚守一线的干部员工。

科技部门秉持“一个海通”的理念，第一时间形成“一个团队、三线作战”的科技力量应急预案。“一个团队”是指形成全面覆盖开发、运行和合作伙伴的疫情保障支持人员池。“三线作战”是指核心业务系统运维小组7×24小时一线常驻，以不定期轮换模式运转；远程办公小组时刻在线承担排查、咨询类任务；协调小组跟踪疫情变化情况及时调整支持人员池。

随着上海市发布《关于做好全市新一轮核酸筛查工作的通告》，科技条线快速补充一线驻守人员，为满足可持续、最小化运行保障的要求，抽调了约40人紧急入驻机房。各关键岗位人员在接到通知后，积极响应、快速准备，在满足属地化疫情防控的要求下，党员干部发挥带头作用，运维、动环、开发、测试各条线员工2小时内完成了入驻。

以人为本，科学保障 实时优化疫情防控策略

在确保员工身体健康和公司运营稳定的前提下，海通证券研究决定，所有在沪机构于3月14日起实行分组轮岗工作，切实做好各项防控措施，全力保障员工安全，从严从紧从细落实疫情防控举措。公司制定“VPN+桌面云+堡垒机”远程办公方案，为各地各单位疫情期间移动办公提供有力支撑。充分发挥公司党委和群团组织的优势作用，及时了解和关心员工需求，做好员工心理疏导。贯彻“一个海通”理念，帮助被隔离子公司解决防疫物资、餐饮供应及各项保障需求，形成齐心协力共抗疫情的良好局面。协调各方，为员工争取有限医疗资源，最大限度为员工提供便利，邀请外部机构为有需要的员工提供上门核酸检测服务。在得知新冠病毒抗原检测试剂盒推向市场的消息后，第一时间落实总经理办公室紧急采购，鼓励员工自测，早发现早隔离早治疗，全力保障员工生命安全和身体健康。3月15日至17日，董事长周杰亲赴张江科技园值守，慰问疫情期间坚守在岗位一线的干部员工。总经理李军对海通恒信、海通期货、海富通基金、富国基金等重要子公司逐一重申，要求切实扛起责任，在做好疫情防控的前提下，确保经营平稳、交易正常、员工身心健康。3月27日晚，董事长周杰召集相关班子成员与疫情防控工作组召开视频会议，紧急安排公司张江科技园和浦东区域子公司做好区域封控期间的应急值守。总经理李军多方联系、积极协调，全力落实后勤保障物资，为公司争取了多个24小时供给物资的供应商，确保后勤物资充足。党委副书记赵永刚、首席信息官毛宇星立即对张江科技园运营和值守情况进行布置。3月28日，董事长周杰、总经理李军带头值守，150余名业务骨干坚守一线办公，公司运营和交易正常。

浦西区域封控期间，海通证券党委副书记、总经理李军带队驻守总部大楼。

3月31日上午，董事长周杰召集公司党政领导班子，以线上线下相结合的形式召开专题会议，第一时间传达3月30日上海全市领导干部大会会议精神，对公司疫情防控工作进行再动员再部署再落实。面对依然复杂严峻的疫情防控形势，会议同意4月1日至5日浦西区域封控期间，由总经理李军带队，76名业务骨干与后勤保障团队共同驻守总部大楼。

爱在海通，星火驰援 筹措防疫物资直达一线

3月27日上午，海通证券接到市国资委党委通知，并通过黄浦区区域化党建工作平台获悉，黄浦区老西门街道急需一线防疫志愿者。疫情就是命令。在公司党委的坚强领导下，上海地区各级党团组织积极行动，紧急抽调志愿者储备力量。短短90分钟，43名海通志愿者抵达指定集合地点。经过认真细致的上岗培训后，海通志愿者穿上“大白”防护服，正式进入封闭区域，为小桃园居委会的居民，特别是生活有困难的独居老人，提供上门订菜等便民服务并做好防疫宣传。自本轮疫情以来，海通证券作为驻区单位高度关心关注黄浦区的疫情防控工作，积极筹措物资驰援黄浦抗疫。截至目前，公司共筹集50万元抗疫物资，包括16000个一次性医用口罩、3000件一次性防护服、3000件高等级防护服、50个1.8公斤的睡袋和1000多份即食食品。相关物资分别于3月15日、3月29日和3月30日送达黄浦区并分配到10个街道的防疫一线，保供隔离点的防护物资。勠力同心战疫情，和衷共济保家园。3月以来，海通证券坚定信心、众志成城，闻令而动、有令必行，统筹抓好疫情防控和业务发展，党员干部及青年员工积极投身抗疫一线，充分彰显了海通人心系家国的情怀和迎难而上的担当。在疫情防控最关键的阶段，海通证券将以必胜的信心，以更加坚定、果断、有力的工作举措，扛起责任，牢守阵地，为上海打赢疫情防控阻击战作出积极努力。

海通证券抗疫志愿者支援黄浦区老西门街道小桃园居委会。

保障者：迎难逆行，坚守阵地

看到新一轮切块式、网格化核酸筛查通告后，海通证券在浦东地区机构迅速响应。

自贸区分公司及时向上海市证券业同业公会报备营业场所关闭事项，按规定远程处理营业部柜台业务，确保各个系统和平台业务基本完成，分公司倡导员工居家办公期间，在保证工作正常运转的前提下，积极参与抗疫志愿者储备登记。

海通期货立即安排21名现场值守人员。运维保障部门提前完成系统调优升级以确保远程办公的顺利进行，在2天内搭建超融合虚拟机33台，分配给结算、交易风控等部门，并协调运维和网络人员，分组定向24小时提供现场和远程支持服务。海通期货三地多个机房平稳、有序运行。各业务部门加强与客户的沟通和交流，核心运营部门统筹抓好紧急疫情防控状态下的业务办理和咨询服务，引导客户足不出户，全面通过海通期货APP在线开户和咨询。公司顺利完成上期所和大商所的集中交割业务，为产业客户提供高效服务，同时确保重点客户有专人时刻关注、对接服务，盘中接受客户委托指令、关注行情动态变化，为客户日常人工交易保驾护航。

海通证券各单位员工坚守岗位，全力保障投资者服务不停歇。

海富通基金安排IT、交易、运营、风控等关键岗位52人7×24小时驻守办公。海富通第一时间成立防疫应急工作指挥部和工作小组，以及8个专项保障组，承担各项保障工作，为驻守人员提供充足物资，并持续提供健康咨询及心理疏导服务。以合规为前提，分场景、分部门细化防控要求，强化信息技术保障，从制度机制和技术手段上为应对疫情做好准备，确保各项业务不受影响。此外，加强居家办公管理，除现场驻守人员外，其余员工均实行居家办公，确保24小时通信畅通和办公电脑随身携带，保障正常经营不断不乱，切实保护投资者权益。

富国基金与业务延续性相关的投研、交易、风控、运营、信息等部门人员全部7×24小时驻守一线，同时配以远程办公、AB双岗互备和关键岗位两地办公的应急办公模式，确保在办公场所“封闭管理”等极端情况下业务不停摆、系统不中断，投研、交易、估值清算等正常运作。

守“沪”者：客户为先，步履不停

海通证券上海分公司一手抓疫情防控不松懈，一手抓业务推进不动摇，为全市打赢疫情防控大仗硬仗持续贡献海通力量。

根据防疫形势和上级主管部门防疫要求，上海分公司党委及时制定应急预案，灵活采取AB组轮岗、线上业务办理等形式，满足客户日常服务需要。对现场业务受理受影响的营业部，指定附近营业部应急受理。辖区营业部全面强化办公场所消毒消杀，做到多频次、全覆盖、无死角。

海通证券一线员工以线上形式为投资者提供服务。

上海分公司融资业务部积极跟进全辖重点投行项目，针对营业部存量价值链客户，制作行业分析报告，开展潜在需求挖掘，解决客户服务过程中的各项需求。财富管理部及时传递总公司投研信息、产品配置要素、线上直播预告等重要服务内容，组织全辖客户经理及时收看转发，为客户分析市场走势与后续策略，发挥辖区投资顾问队伍作用。业务管理部提前做好资料备份、辖区机构客户需求排查等工作，时刻做好封闭办公准备，确保机构客户服务不中断、核心客户交易系统平稳运行。

上海市发布《关于做好全市新一轮核酸筛查工作的通告》后，上海分公司立即召开总办会研究疫情防控应对办法，在浦东地区7家营业部全部实行居家办公的情况下，建立浦西营业部一对一支援浦东营业部模式，全力保障封控区业务平稳运行。截至目前，上海全辖31家营业部线上业务办理和服务运营正常。