海通证券召开“合规内控文化建设年”总结大会暨“合规内控文化巩固年”启动大会

2023年5月22日，海通证券召开“合规内控文化建设年”总结大会暨“合规内控文化巩固年”启动大会，总结工作经验，表彰先进典型，部署工作要求。公司董事长周杰、总经理李军出席会议并讲话，监事会主席童建平及公司党委和经营班子成员参加会议。

周杰以《多措并举 务求实效，深化巩固合规内控文化建设成效，助力打赢打胜“四场大仗”》为题作主题讲话，对“合规内控文化建设年”的初步成效作出肯定，要求公司各级单位要在总结“建设年”经验的基础上，从制度建设、机制建设、队伍建设、系统建设等方面入手，以组织架构调整为契机，夯实新机构合规内控基础；以开展调查研究为抓手，解决合规内控领域重点难点问题；以打磨矩阵式管理体系为依托，提升子公司合规内控水平；以回头看机制为牵引，持续巩固合规内控建设成果。强化集团和子公司管控，自觉把合规内控工作融入到打赢“四场大仗”的主线工作中去，不断提升公司服务国家战略、服务实体经济的能力，为全面落实党的二十大精神提供坚实保障。

李军以《顺势而为 合规前行，全面推进合规内控管理提质增效》为题作主题讲话，分析监管形势，总结“合规内控文化建设年”的工作成果，对接下来“合规内控文化巩固年”的各项工作提出要求。他指出，公司各单位要因势而谋、应势而动、顺势而为，做强合规内控队伍，深化合规内控意识，提升合规内控效能，秉持“崇德守信 道正行远”的企业价值观，以稳健的合规管理为“舵”，以现代金融服务企业的使命感为“帆”，以脚踏实地的真抓实干为“桨”，积极投身于中国特色现代资本市场建设的浪潮中，凝心聚力，合规前行！

会上，公司对“合规内控文化建设年”优秀单位进行表彰。公司相关单位作合规管理经验交流，合规管理部对“合规内控文化巩固年”实施方案作解读。