关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者:

为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制和反洗钱客户身份识别的相关要求，海通证券持续推进客户身份信息完善工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定，我公司将对留存的客户身份信息不完善或存疑的客户账户采取相应休眠冻结或限制措施。

一、 客户账户休眠冻结标准：

在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户，且三年内无任何交易或转账记录、符合中国证券登记结算有限公司休眠标准。

客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、国籍、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等。

我们郑重提醒您：客户账户休眠冻结后，该账户将无法进行证券交易和资金转账，客户需按规定更新规范客户身份资料办理客户账户激活后才能恢复进行交易和资金转账。

二、 客户账户限制标准：

不满足上述客户账户休眠冻结标准，但存在客户身份信息不完善或不真实，或留存证件已失效等客户账户，我公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定、限制办理新业务等限制措施。

三、 客户账户休眠冻结和限制的后续处理：

我公司将分批次开展客户账户休眠冻结和限制工作。如您的资金账户被采取限制或休眠冻结措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新完善手续，我们将为您解除账户限制。

为不影响您的账户正常使用，请您及时登录海通证券官网网上营业厅或e海通财手机APP掌厅补充更新身份基本信息，配合我公司的客户身份信息数据治理工作。如有疑问，敬请咨询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95553。感谢您的支持与配合。

  特此公告

海通证券股份有限公司

2020年12月28日