海通证券疫情期间积极组织开展线上反洗钱工作培训

为进一步增强员工反洗钱履职能力，扎实推进疫情期间反洗钱工作，海通证券通过开启线上直播培训模式，于2020年4月29日下午组织开展了反洗钱工作视频培训。合规法务部围绕近期开展的客户洗钱风险指标和风险等级重新计算工作、中高风险等级客户定期审核工作、以及客户身份信息数据治理推进工作进行了详细讲解，各地分支机构及子公司员工通过视频直播平台参加了培训。

此次培训内容主要有：

一、客户洗钱风险指标讲解

公司近期对客户洗钱风险指标进行修订，并组织对所有客户洗钱风险指标和风险等级重新计算（在日常客户信息变更、以及涉及调查、负面报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时进行实时重新计算客户风险等级基础上，公司每半年重新计算所有客户洗钱风险等级）。合规法务部对公司洗钱风险评估指标进行了讲解，并强调要对部分人工识别的指标相关情形加强主动识别、补充更新和筛查分析，合理评估确认客户洗钱风险等级。

二、对中高风险等级客户进行定期审核

按照计划方案，海通证券每半年集中组织开展对高风险等级客户的定期审核、每年集中组织对中风险等级客户的定期审核。此次培训讲解了此次中、高风险等级客户的定期审核工作要求，并强调了对高风险等级客户的尽职调查工作要求，以及反洗钱反恐融资监控名单筛查工作要求。

三、进一步推进客户身份信息数据治理

海通证券组织分批次持续开展对客户身份信息缺失、不完善、有效性存疑等问题的数据清理，核查客户身份资料，积极联系回访客户补充更新资料，对部分风险客户采取必要的限制措施，加强洗钱风险管控。

 全国28家分公司、300家营业部全体员工通过公司视频会议系统参加了培训和学习，各子公司反洗钱岗位人员（以及部分分支机构员工）通过腾讯会议系统参加了培训。线上直播培训模式丰富了培训方式，避免了疫情期间人员聚集，保障特殊时期反洗钱工作要求不放松。通过这次培训，进一步明确了客户洗钱风险评估工作要求，高风险客户尽职调查管理要求，强化员工洗钱风险管理意识；同时要求各子公司学习参照公司反洗钱工作标准和工作进度加强本单位反洗钱工作，为继续严格履行反洗钱义务、切实防范洗钱风险奠定了良好基础。