海通证券组织开展反洗钱反恐怖融资监控名单管理工作培训

为进一步指导各单位有效开展反洗钱反恐怖融资监控名单管理工作，推动反洗钱工作深入有序开展，公司于2020年7月24日下午组织开展了反洗钱工作视频培训，内容涵盖汤森路透反洗钱反恐怖融资名单库及国际标准、监控名单管理系统介绍及名单筛查管理工作要点。

此次培训内容如下：

（一）汤森路透介绍反洗钱名单数据库及国际管理标准   

公司集团统一采购汤森路透名单商业数据库和网页版筛查工具，汤森路透就数据库名单类型进行了介绍：反洗钱监控名单数据库覆盖245个国家及地区的风险数据库，收录包括涉恐制裁名单、外国政要名单、执法名单、负面媒体报道名单等。

（二）合规法务部讲解名单筛查管理工作要点

公司统一采购反洗钱反恐怖融资监控名单数据库，对数据进行分类分级，规范了筛查规则，制定名单筛查管理制度和操作规程。为此合规法务部针对名单筛查管理工作进行详细讲解：

1、外购与自建监控名单，加强数据质量管理

公司对外购监控名单库进行分析、清洗和重新分类，提高数据筛查系统效率；根据风险管理需要自建名单，补充外购名单的完整性，提高数据质量；在集团统一了高风险国家或地区清单，强化境外业务制裁合规管理。监控名单数据库由集团内统一管理，各子公司共享使用，提升集团整体的反洗钱工作能力。

2、开发系统实施分类筛查，提升筛查敏感度

公司开发监控名单管理系统，实现每日自动采集供应商数据库，进行分类筛查：客户开户和修改身份信息时，按标准筛查规则进行实时筛查；每日清算后，采用强化筛查规则对新客户开展日终筛查和回溯筛查；针对境外客户，采用模糊筛查规则，参照境外实践计算客户姓名与名单对象相似度，提升筛查敏感度。

3、制定名单管理政策，强化集团洗钱风险管控

公司制定了《反洗钱反恐怖融资监控名单管理实施细则》，并拟定了配套的《反洗钱和反恐怖融资监控名单筛查管理工作指引》。对于系统筛查疑似命中的客户，要求进一步开展尽职调查和确认，出具风险评估报告，并向账户管理部门和合规部门报告。若客户为涉恐制裁对象，公司将不与其建立业务关系；若客户属于外国政要或来自高风险国家地区，则需经公司领导审批。

各业务部门、子公司、全国28家分公司及300家营业部员工通过公司视频会议系统参加了培训和学习。通过这次培训，进一步明确了反洗钱及反恐怖融资监控名单管理工作要求，强化员工洗钱及恐怖融资风险管理意识；同时要求子公司参照执行，进一步规范集团反洗钱和反恐怖融资监控名单筛查管理工作。