海通证券强化廉洁从业管理，推进企业廉洁文化建设

发表时间： 2021-01-07 来源：海通证券

为推动形成合规、诚信、专业、稳健的行业文化，强化证券经营机构及其工作人员廉洁从业自律管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）等法律法规及部门规章，中国证券业协会于2020年3月制定并发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（以下简称《实施细则》）。

《实施细则》共五章，三十二条，主要内容包括：一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任，督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度，督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任；二是要求证券经营机构要加强廉洁文化建设，完善相关制度体系，加强廉洁从业培训和宣导，突出事前防范，引导廉洁风气；三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点，明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定；四是明确处罚机制，区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任，并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

公司党委副书记吴红伟指出，国有证券经营机构党委书记要切实履行好第一责任人的职责，管好班子、带好队伍、抓好落实。领导班子其他成员要根据“一岗双责”的要求，落实好分工，对职责范围内的廉洁从业要求真正负起责任来。各级管理人员要以身作则，督促工作人员严格遵纪守法，驰而不息、合力推进行业和企业廉洁文化建设。

公司对照《实施细则》及《廉洁从业规定》要求，健全内部各项规章制度，积极落实各项廉洁从业规定要求，包括向股东、客户做好廉洁从业辅导和宣传工作，严肃查处违纪违规问题，全方位开展教育、管理、监督、问责工作，不断提高工作人员遵守法律法规和纪律制度的自觉性，让《实施细则》成为全体工作人员的自觉遵循，守住廉洁从业的底线，构建良好的营商环境。