中共海通证券股份有限公司委员会关于十二届市委第一轮巡视集中整改进展情况的通报
根据市委统一部署，市委第六巡视组于2022年9月16日至11月30日对海通证券股份有限公司党委开展常规巡视，并于2023年1月17日反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视集中整改进展情况予以公布。
一、提高站位、扛起责任，全力推动巡视反馈问题整改
公司党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央和市委有关巡视工作要求，以更严的态度、更实的举措、更快的行动，推进巡视整改工作，确保这一重大政治任务得到全面贯彻落实。
（一）党组织主要负责人组织落实整改工作情况
1.提高政治站位，紧密结合公司发展切实增强整改自觉
党委书记作为巡视整改第一责任人，通过领学党委会“第一议题”、组织中心组学习等方式，深入学习习近平总书记关于全面从严治党和巡视工作的重要论述，明确2023年全年工作主线，即结合党的二十大精神的贯彻落实和结合市委巡视整改任务，做到“两个结合”，着力打好业绩翻身仗、管理提升仗、合规内控巩固仗和改革深化仗这“四个大仗”。同时要求公司各级干部要敢于担当作为，强化系统观念，自觉在大局下行动，主动认领问题、剖析原因，制定针对性的整改措施，坚决落实到位。公司党委对1家落实巡视巡察整改不力的子公司党组织进行通报批评，党委书记对2名主要负责同志进行诫勉谈话，并与分管该子公司的班子成员进行谈心谈话，督促其进一步落实“一岗双责”。
2.坚决扛起责任，周密部署安排全面抓好巡视整改任务
公司党委第一时间成立巡视整改工作领导小组，党委书记担任组长，同时设立推进工作组。党委书记先后组织3次党委会研究推进巡视整改落实，并听取4次推进工作组会议进展情况，亲自审定巡视整改落实方案、“三张清单”和集中整改进展情况报告。同时，党委书记亲自领办11项具体任务，覆盖推动企业做强做优、加强政治建设、加快改革创新、加强内部治理、提升集团管控、改善政治生态、加强日常监管、强化班子引领、优化干部选用等问题领域，进一步突出党委书记抓总牵头、攻坚克难。
3.坚持以上率下，聚焦重点难点问题保持定力动真碰硬
在推进整改过程中，党委书记坚持亲自部署、亲自过问、亲自协调，一批制约发展的“老大难”问题得到较好解决，如针对“党委前瞻性布局不够，核心竞争力下滑”的问题，公司在完成三类客户改革的基础上，启动投资银行业务条线改革，进一步围绕核心业务板块完善专业分工，集中集团资源，突出投行本源。通过组织召开组织构改革部门工作汇报会，检视当前改革成效，及时对改革过程中存在的问题进行梳理总结，明确下一阶段优化措施，努力在改革中实现收入规模和结构提质增量，持续构建高效规范的管理运营体系。针对“部分重要岗位未配齐配强”问题，党委书记高度重视党委巡察工作中反映的“一把手”整改责任落实情况，对2名分公司“一把手”予以免职调整，加强分公司重要岗位的配备，有力赋能分支机构发展。
（二）党组织巡视整改主体责任落实情况
1.强化政治担当，压实整改责任。公司党委坚持落实巡视整改主体责任，压实党政领导班子“一岗双责”，切实强化政治担当。公司党委将市委巡视反馈意见等及时向公司下属党组织负责人传达，第一时间组织学习。领导班子成员通过参加党建联系点民主生活会、开展基层调研、深入分管部门单位抓落实等方式，围绕具体问题凝聚推动整改的思想共识。公司党委召开会议专题研究全面从严治党工作，在制定年度全面从严治党“四责协同”实施方案和责任清单的同时，对照巡视整改反馈意见，明确了党政领导班子成员落实“一岗双责”重点项目清单，进一步压实班子成员整改责任。
2.强化监督赋能，紧盯整改落实。公司党委坚持以党内监督为主导，统筹派驻监督、监事会监督、巡察监督、干部监督、审计监督、财务监督、合规风控监督等各类监督力量，召开监督工作联席会议，聚焦进一步形成合力推动整改落实，形成工作意见，重点抓好问题反馈机制、抓好责任压实机制、抓好过程督导机制、抓好审核验收机制、抓好追责考核机制的“五个机制”。公司巡视整改推进工作组先后召开4次工作会议，全面听取各方面整改情况汇报，及时研究解决新情况、新问题，层层传导压力，推动各单位各部门协作配合、同向发力。派驻纪检监察组制定《公司党委巡视整改监督工作方案》和监督工作清单一览表，并重点关注巡视反馈意见所涉需要问责追责的相关问题整改的过程和结果，落实监督责任。
3.强化成果运用，坚持“四个融入”。一是把整改充分融入日常工作，聚焦“两个结合”“四个大仗”的全年经营目标，践行“一个海通”理念，发挥集团优势，为实体经济提供优质的一站式金融服务，努力实现各项业务质的有效提升和量的合理增长。二是把整改充分融入深化改革，充分把握股票发行注册制改革全面落地的契机，平稳推进大投行架构改革与优化，加快做深做实投行业务条线“一体化”“业务结构”“三道防线”三大核心要素，更好聚焦重点产业领域进行前瞻性布局，积极服务、培育更多“硬科技”“三创四新”“专精特新”企业。三是把整改充分融入全面从严治党，持续深化“四责协同”机制，紧盯“关键少数”做到“明责、履责、督责、考责”，认真做好新一轮党委巡察工作，加强巡视巡察上下联动，压实整改责任，紧盯重点领域、重点环节，加强对“三重一大”、物资采购等权力集中、资金密集、资源富集及重点部门、重点岗位、重点决策环节的监督。四是把整改充分融入班子队伍建设，启动公司职业经理人选聘工作，优化经理班子配备，完善激励约束机制，持续深化选人用人机制改革，选优配强干部队伍，坚持从战略全局发展高度进行干部选拔任用的统筹谋划，拓宽干部选拔视野，加强市场化选聘，持续优化各级班子建设，推动干部能上能下，营造干事创业良好氛围。
截至目前，巡视反馈的13项问题已经整改11项。提出整改措施195条，已经完成185条。党纪政务立案9件，党内严重警告2人、党内警告4人。诫勉谈话11人，通过提醒谈话、批评教育、书面检查、调整职务等方式组织处理32人。共退出违规钱款146.86万元。已新建制度12项，修订完善13项，拟修订和完善20项。
二、坚持“当下改”和“长久立”相结合，全面强化严的氛围，认真抓好整改落实
（一）关于落实党中央和市委决策部署不够深入，贯彻新发展理念助力新时代金融工作有差距问题的整改
1.针对贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述缺乏力度问题
一是坚持学深悟透，强化理论武装。公司党委坚持在学懂弄通做实上下功夫，巡视及集中整改期间，开展7次党委理论学习中心组学习并落实党委会“第一议题”，深入学习贯彻党的二十大、中央经济工作会议等重要会议精神，深入领会习近平新时代中国特色社会主义思想，进一步准确把握资本市场和国有金融企业职责定位。截至2023年一季度末，公司总资产7754亿元，归属于母公司净资产1675亿元；一季度，公司实现营业收入85.2亿元，同比增幅106.3%，归属于母公司净利润24.3亿元，同比增幅62%。公司深入推进财富管理、衍生交易与机构销售条线和大投行业务条线的组织架构改革，有力推动收入规模和结构提质增量，实现战略客户综合服务能力持续提升，打造“盈投顾”和“匠心100”品牌，分类分级投顾服务体系更加精准，全辖私行顾问体系逐步搭建，分支机构管理更加科学，机构业务资格获取和研究团队建设持续推进，投行业务体系更加适应全面注册制，主动资管管理能力持续加强，境外经营业绩韧性得到提升。公司党委高度重视合规内控建设，坚持对标市委争当排头兵先行者的要求，在总结2022年“合规内控文化建设年”经验成果的基础上，谋划部署2023年“合规内控巩固战”，强化对合规问题的考核和问责，传导“零容忍”态势和压力。
二是加强政治建设，提高政治站位。认真落实请示报告制度，围绕加快恢复业务资格强化业务管控机制、持续夯实合规内控管理防范化解境外业务风险等情况，先后向上级领导进行专题报告。2020年“永煤债”违约事件涉及的业务第一时间叫停，不断压降存量产品杠杆，强化问责和业务管控，加强关键岗位人员行为监测。公司党委不断加深对金融规律的认识和把握，要求海通资管、海通期货等党组织深刻反思，并强调后续相关业务开展要坚持原则、坚持底线，充分评估市场宏观影响，持续推动相关业务资格恢复。截至目前，所涉5只海通资管投顾产品均已平稳运作到期或终止投顾协议，2022年公司分类监管评级已重回A，海通证券债券投资顾问业务、海通资管新增私募资产管理产品备案和投资顾问业务均已恢复。
三是深化价值认识，更好服务客户。对涉及损害投资者利益的销售不适当产品、违规代客理财人员进行问责。在销售不适当产品整改中，已完成了包括广东、贵州分公司等所有分支机构产品销售的自查工作，并对贵州分公司下辖2家区域型旗舰营业部开展现场检查，对检查发现问题责令整改，出台制度要求产品销售人员牢固树立以投资者利益为核心的营销理念，强化投资者适当性管理，并加强营销人员培训，进行警示案例分析。在违规代客理财整改中，公司党委以巡审联动加强整改，持续加强对员工及经纪人合规展业培训督导和检查。公司党委提出“崇德守信、道正行远”的全新企业价值观，先后开展“2022年世界投资者周”“全面注册制 改革向未来”等系列投资者教育活动，强化投资者理性投资和价值投资意识，线上线下累计受益人数超1377万人次，在首次证券公司投资者教育工作考评中荣获“A等次”，努力践行金融工作政治性、人民性。
2.针对服务经济社会发展存在薄弱环节问题
一是贯彻“三新一高”要求，更好服务实体经济。顺利完成服务三类客户的组织架构调整，持续强化财富管理的交易服务、投资顾问及基于资产配置的产品销售等三大核心能力。不断强化数字金融平台建设，“e海通财”APP先后发布长辈版和9.0大版本，精准定位客群差异化需求，构建多层次客户服务体系，装机量超4300万，月均活跃数超530万人。加强投顾队伍建设，加大引入投资顾问，积极引导投顾团队充分利用新媒体、新技术拓展服务能力和手段，启动分支机构投资顾问等级资格首次评定，着力提升专业服务质量。公司顺利获得首批个人养老金基金销售资格，完成全部40家基金管理公司共计126只个人养老金基金产品上线，基本实现个人养老金公募基金产品全覆盖，2022年公司金融产品日均保有量1214亿元，同比增长23.9%。启动推进投行条线组织架构优化，牢牢把握全面注册制改革市场机遇，坚持“行业化”“区域化”战略，以完善专业分工提升专业服务水平，2022年IPO项目数量30单，市场排名第3，融资金额396亿，市场排名第4。在提高执业质量、降低撤否率方面，公司持续完善内控制度体系，做实“三道防线”，将撤回项目情况纳入绩效考核，加强问责，加强培训，提高执业质量，提高从业人员对行业板块的理解力，加强沟通交流，引导发行人合理确定申报安排，避免业绩下滑或增长未达预期导致撤回，提高审核过程中信息披露的充分性、针对性和有效性，切实提高项目的申报质量和信息披露质量。
二是聚焦服务国家战略上海任务，做强主责主业。公司坚持围绕“三大任务、一大平台”，与上海发展同频共振，召开上海大都市圈业务研讨会，发布《海通证券贯彻落实〈上海大都市圈空间协同规划〉的具体措施》。助力上海张江高科技园区开发股份有限公司成功发行首单科技创新公司债券，规模5.70亿元，具有显著的科创属性，同时积极筹备科创板做市商资格申请。加速布局长三角生态绿色一体化发展示范区，召开长三角生态绿色一体化发展示范区联席会议，发布《服务苏州经济高质量发展的若干措施》。加快打造扎根园区服务企业的综合金融平台，入选《上海产业园区金融伙伴计划》。积极布局自贸区临港新片区、张江科学城、虹桥商务区、前滩商务区、古北、苏州等重点区域，设立战略性营业网点。更好发挥长三角G60科创走廊科技成果转化基金的作用，服务“进博会”。积极践行绿色发展理念，发挥公司国际化战略布局优势，助力更多金融机构及企业在境外发行绿色债券。同时，公司深入参与双碳产品开发设计，丰富碳金融产品体系，做好绿色债券品种宣传工作，积极推动金融机构及企业发行绿色产品，为生态文明建设作出贡献。在主动服务小微企业方面，2022年，公司服务中小企业业务条线引进拥有成熟经验的持有保荐代理人、注册会计师、律师资格的人员16名，在北交所及新三板执业质量评价中，公司专业质量得分提升至12名，执业质量总排名上升23位。目前已成功服务2家小微企业在北交所上市，提供融资2.88亿元，在北交所在审数量5家，占市场6%。同时，公司持续充分发挥综合金融优势，持续加大小微企业融资力度，海通恒信下属小微子公司网点已覆盖全国31个省区市的300多个城市，以“融资”+“融物”形式持续为中小微企业提供支持。
三是深化改革创新，对标一流企业。公司党委深入贯彻党的二十大关于深化国资国企改革，加快建设世界一流企业的部署，对标市国资委“六大强企计划”，坚持以深化改革创新，推动“投、融、保、研”与财富管理、跨境业务协同联动，持续加大对重点区域、重点城市、重点行业、重点企业的投入，打造资产管理端新优势，不断提高公司服务能力和行业显示度。在提升资管业务行业规模排名方面，公司引入16位人员进一步组建具有拓展能力、有发展韧劲的市场团队，进一步调整组织架构，打造客户类型全覆盖、投资市场全覆盖以及投资策略全覆盖的公募和私募资管产品体系，力争在未来3年将资管规模行业排名提升至第15名。在银行间外汇交易市场方面，在2022年12月恢复备案资格后，共参与银行间市场交易各类交易（现券和资金）2,044笔、成交金额444.94亿元。在立足上海、服务全国方面，公司进一步整合资源，加强与各地政府、实体经济的对接，优化客户分级分类服务体系和集团一体化的业务协同机制。目前已在京津冀、广东、川渝等地区举办线上、线下路演、策略会40余场，服务客户2000余名，公司先后召开在京机构“一个海通”协同专题会，大湾区协同发展研讨会，与广西来宾市人民政府签署战略合作协议，举办广州（南沙）科创金融高质量发展论坛，新设广州南沙战略性营业网点，联合组建广州海通科创基金，为广东能源、广州地铁、深圳地铁、招商租赁、珠海港等主体发行了多期绿色债券，助力降低地方国有企业融资成本，服务区域经济高质量发展。在推动金融数字化转型方面，公司始终以自身的创新发展更有力服务行业及实体经济的创新转型升级，研发能力不断提升，已通过了软件能力（CMMi）、测试管理能力（TMMi）等6项二级成熟度以上认证和ISO质量论证。在加大数字化转型投入方面，公司保持科技投入和科技队伍适度增长，匹配科技规划核心任务并保持行业前列，2022年资金投入增长25%排名行业前6，投入占营收占比为6.82%，领先行业标杆券商。在提升信息系统质量和安全生产水平方面，公司党委加强巡视巡察上下联动，以整改压实责任，强化管理和运行水平，2021年下半年以来，公司信息系统总体运行平稳，未发生重大交易系统故障。
3.针对落实防范化解风险不够有力问题
一是加快风险处置，强化管控力度。在风险管控方面，公司党委坚持做到处置风险与促进发展同步推进，督促整改与厘清权责同步推进，守牢“稳健乃至保守”的风控理念。组建多个风险处置专班，持续推动现存风险项目的处置化解。不断优化风险防控机制，制定了覆盖全集团的《风险事件应对管理办法》，进一步强化事前风险防控力度和审慎项目准入。同时，公司全面加强风险管理，持续强化资金管控，以“三保”“三提”“三压”的原则完善全面预算管理体系，提升预算资源配置作用与约束机制作用，建成使用集团银行账户管理系统、自有资金电子支付审批系统、资产负债及流动性风险管理系统。持续搭建T+1风险数据集市，推动各业务部门、子公司对自身客户、业务、风险等信息全方位梳理和系统改造，整合集团层面数据，形成统一数据源，进一步掌握风险底数，将集市与市场风险、信用风险等下游管理系统进行对接，支撑集团化风险管理的评估计量和监测报告。搭建集团市场风险管理系统和统一风控指标管控平台，对相关限额指标进行逐日监控以及超限提示。在诉讼风险处置方面，公司党委高度重视法律诉讼风险防范和处置。组建设立法律事务部一级部门，不断加强法律事务制度建设，建立健全重大案件管理机制，优化集团所涉案件的办理，加强对子公司案件的提级管理、穿透指导，降低败诉风险、增强执行的有效性，高效推动回款。公司作为信托持有人和专业金融机构的双重身份，持续关注海航系企业的复苏进程、经营情况、各项风险监控，通过信托和股票资产的估值回升持续压降海航业务风险敞口。此外，公司作为上海市人大25家基层立法联系点中唯一的企业单位，充分发挥金融经济专业领域和资本市场主体优势，累计提出立法意见500余条，其中70余条被采纳，在立法联系点工作中有效提升自身依法治企的意识与能力。
二是巩固合规内控，强化追责问责。作为以证券业务为主体的金融类上市公司，公司高度重视合规内控建设，积极探索合规管理全覆盖机制，推动总部精细化管理、分支机构标准化管理、子公司适应性管理，不断完善合规管理信息系统建设，加强“集团合规中央控制室”的建设，自主设计反洗钱预警模型，有效提升可疑交易甄别率与可疑交易报告的数量和质量。公司就形成监督合力推动整改落实，先后召开分管领导、职能部门碰头会和监督工作联席会，出台具体指导工作意见，进一步厘清工作流程，推动监管处罚与合规问责更有效衔接，扩大党纪政务处分及司规处罚文件的发放范围，强化警示教育和震慑作用。
三是高度重视文化建设和舆情风险管理。公司党委注重公司文化软实力的塑造，推出海通证券企业文化焕新体系，进一步凝聚干部员工对公司文化的认同感和参与感，深度传播“务实、开拓、稳健、卓越”的企业经营理念和“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，以价值共识推动公司高质量发展。在防范负面舆情方面，公司持续加强全集团声誉风险管理工作，建立健全声誉风险管理制度，形成主动识别、评估、控制、监测、应对和报告闭环管理流程，对声誉事件进行分类处置，进一步达到“迅速反应、协同配合、充分调查、积极应对”的处置效果。进一步注重人才队伍培养和日常沟通交流，强化职工民主管理意识，在涉及员工重大利益问题上夯实事前酝酿、意见征求、同业调研及法律普及各环节工作。在宣传阵地管理上，第一时间清理和下线存在信息滞后和链接失效等问题的历史页面，进一步夯实门户各栏目管理主体责任，并形成对门户网站栏目及历史数据清理的操作规范与检查机制。
4.针对深化改革和完善内部治理存在不足问题
一是坚持“三个务必”，以更大智慧、更大勇气、更大魄力破解发展难题。在推动海外战略转型上，公司强化境内外集团业务协同质量，以短期增收、中长期提效的目标，扩大境外子公司客户数量与资产规模，提升综合收入与业务规模。海通国际聚焦控制投资证券规模、提升核心业务标准化程度、严控成本、强化主动风控能力争取实现业绩改善；海通银行聚焦增长资产与客户协同收入、提高独立筹资能力、加强经营和管理信贷风险能力，更好实现可持续发展。在重要创新资格获取方面，公司党委深刻认识到在资格获取方面与对标券商的差距，明确资格申请“应申尽申，做到早谋划、早申请、早获得”的原则，持续优化资格申请考核激励机制。巡视以来，公司在尚未获取的资格中新取得5项资格，同时在行业首批资格发放中取得7项。
二是践行“一个海通”理念，提升协同联动能力。公司党委进一步围绕“以服务客户为中心的业务体系”和“以服务业务为核心的精细化管理体系”搭建，优化2023年度目标责任书，明确业绩翻身仗中“进”的方向，坚持“以客户为中心”推进管理提升仗与改革深化仗中工作理念与思维模式转变，强化合规内控巩固仗对子公司整改要求，搭建“链条式”考核体系。持续落实各单位开展业务协同的规范程序，强调依法合规、信息隔离、风险可控的前提要求，在业务授权权限内开展业务协同，并进一步明确对违规协同行为的处罚，不断推动集团化业务健康发展。
三是做好“两个一以贯之”，提升集团化管理效能。公司党委坚持党的领导、加强党的建设，不断完善把党的领导融入公司治理各环节，持续推动完善《公司章程》，修订公司“三重一大”实施办法、党委会议事规则和党委前置程序及清单，发布实施《高质量党建引领高质量发展行动计划》，在制度和机制上有力保障党的政治领导、思想领导和组织领导有机统一，不断规范和把握党委在决策、执行、监督等各环节的权责和工作方式。公司党委已对海通资源开展违规投资经营追责问责工作，督导子公司推动存量仓单业务风险化解工作。公司对海通国际、海通银行开展现场稽核工作，进一步将子公司资产审计摆在重要位置，不断提升审计监督能力和水平。
（二）关于落实全面从严治党战略部署不够有力，严的氛围未完全形成的问题整改
1.针对履行“四责协同”有欠缺问题
一是加强全面从严治党“四责协同”机制建设，层层传导压力，逐级压实责任。巡视以来，公司党委会4次专题学习和研究全面从严治党工作，加强对公司全面从严治党和政治生态情况的研判，制定《2023年公司党委落实全面从严治党“四责协同”实施方案》，推动党委书记与基层党组织签订全面从严治党责任约定书、党政领导班子成员签订年度全面从严治党承诺书以及领导班子落实全面从严治党责任清单，进一步压实领导班子成员落实“一岗双责”责任，加强对分管单位和党建联系点的日常指导和联系工作，加强对“一把手”、重要岗位、重点领域的廉政风险管控。同时，公司党委要求各直属党组织结合本单位经营管理实际和全面从严治党工作情况，有针对性地制定全面从严治党责任书，完成与下属党组织的责任书签订工作，层层传导压力。
二是以党内监督为主导,贯通各类监督，强化对“一把手”和领导班子等“关键少数”的监督。在加强监督和教育管理方面，公司党委制定《关于加强“一把手”和领导班子监督的实施方案》，制定21项具体措施，派驻纪检监察组相应制定工作措施和谈心谈话工作方案，进一步形成合力加强对“一把手”和各级领导班子的监督。开展“一把手”贯彻执行民主集中制情况专项监督，强化工作保障。持续健全监督工作联席会议机制，加强党委统筹、信息统筹、人员统筹、整改统筹，及时推动发现问题、分析问题、解决问题，持续在党委巡察中做好对“一把手”的精准画像，定期分析研判针对“一把手”的信访举报，制定针对性措施。公司党委强化对某子公司党总支的持续督导工作，通过紧盯问题整改、加强班子建设、深化党建联系、加大文化认同等方式，更好帮助其改善政治生态，提升管理能级。在处理某分公司原“一把手”违纪问题上，公司党委坚持全面从严、一查到底，有力提振分公司干部队伍精气神，扭转了该分公司的政治生态和发展态势。
三是强化监督执纪，提高纪检干部能力。在加强监督执纪方面，公司党委全力支持派驻纪检监察组开展纪检监察干部队伍教育整顿，加强纪检干部培训和警示教育，完善纪检干部选拔任用和考核机制，有力提升纪检监察干部综合素质。高度重视派驻纪检监察组监督执纪专题会议和廉情抄告关注的重点问责和整改事项，支持派驻纪检监察组建立政治监督工作清单和巡视整改监督工作方案，共同会商全面从严治党工作和巡视整改工作，推动政治监督具体化、精准化、常态化，不断压实巡视整改责任。
2.针对重点领域和关键岗位存在廉洁风险问题
一是同步推进警示教育和风险排查。公司党委、派驻纪检监察组联合发布《海通证券公司违规违纪案例集》《违反中央八项规定精神通报》，在年度全面从严治党工作会议上，公司党委、派驻纪检监察组分别通报巡视巡察、监督执纪中发现问题，进一步强化警示教育力度。公司修订《海通证券股份有限公司廉洁从业管理办法》，明确公司董事会、监事会、主要负责人、高管落实廉洁从业管理的各自职责，投资银行、研究、经纪、自营等重点业务条线根据自身实际，制定或完善部门内部廉洁从业管理相关制度，进一步加强廉洁风险管理和风险点专项排查，加强重点领域、重要岗位、重要业务、重要岗位、重要节点的廉洁风险防控。公司举办经纪人廉洁从业线上培训，督促分支机构完成经纪人执业行为合规培训。同时，公司党委督促分公司、子公司加强廉洁风险排摸，对自营、信贷、经纪业务等领域存在“靠金融吃金融”问题的相关人员典型案例开展警示教育。
二是同步推进严肃追责和机制完善。在强化招投标管理方面，公司持续完善体制机制，成立采购管理委员会和科技采购工作小组、基建采购工作小组，新建和修订6项采购管理制度，梳理细化科技类采购招标规范，扩展公开招标的公示公告范围。重新梳理采购职责分工，建立采购评审专家库，遴选入库专家超百人，实行专家履职承诺，承担评审法律责任并接受监督管理。完善采购项目监督检查机制，将采购重要环节风险点纳入风险内控矩阵，建立采购后评估机制，通过事中把关、事后回溯两道机制，提高串标、陪标等违法行为的主动发现率。开展对涉嫌存在违规招投标行为项目的专项核查，采用内部自查工作小组和外部单位独立复盘双线并行模式对56个项目进行复查。开展对涉嫌围标装修项目的专项核查，持续加强全集团装修项目的招投标管理，强化项目审核要件。公司系统全面强化费用合规使用培训和宣传，持续完善修订招待费管理办法，升级网络报销自动审核系统，通过“制度+科技”的手段，严格管控连号发票报销。
3.针对违反中央八项规定精神问题纠而不止问题
一是完善公务用车使用管理台账，强化公务用车油耗核算，同时将进一步加强老旧车辆维修审核，对维修费用过高，超过车辆资产残值一定比例的车辆，将综合考虑维修或报废工作，有效降低运行成本。二是建立健全子公司公务用车管理办法，细化完善采购标准，核定业务人员使用需求，科学核定车辆数量，提高使用效率。三是优化招待费用报销流程，细化报销所要列明要素，包括招待对象、招待类别、人数、人均等细项，不断加强审核力度，对填写不规范的单据退回并要求完善明细。四是加强因公出国（境）管理，强化行前教育，完善出境团组日常管理、费用管理，不断优化流程制度。五是强化对子公司在遵守中央八项规定精神上的督导，责令某子公司领导班子退赔不合理福利费用。
（三）关于落实新时代党的组织路线不够到位，基层党建依然薄弱的问题整改
1.针对班子自身建设有欠缺问题
一是以更高标准加强领导班子建设，强化班子引领作用。公司党委从严从实加强领导班子建设，加强对公司领导班子成员考核工作，参照公司法定代表人任期经营业绩考核评价方案，修订完善高管业绩考核机制，研究起草《海通证券股份有限公司其他高级管理人员业绩考核与薪酬管理管理办法》《海通证券股份有限公司领导人员违纪违法约束性事项薪酬扣减细则（试行）》等制度，严格业绩考核、优化考核等级，并强化违法违纪薪酬扣减，建立完善追索扣回机制。已完成公司职业经理人选聘工作，下一步将按照上级部门通知要求，做好党委班子成员增补并完善党委班子成员分工。认真开展巡视整改专题民主生活会，领导班子成员会前加强制度学习和谈心谈话工作，进一步增进团结、提振士气、增强信心，班子成员对个人有关事项和存在的谈话函询等情况进行了说明。
二是加强民主集中制贯彻落实，巡视以来，公司党委听取了公司融资担保、利润分配、年度预算、社会责任、文化建设、先进表彰等业务发展和经营管理方面的重大事项10项，认真进行前置研究，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用。同时，统筹协调推进党委会、董事会、总办会相关议事规则修订工作，完善党委前置研究清单，更好厘清各类决策主体权责范围，规范重大事项研究和决策流程。公司党委加强对子公司落实“三重一大”决策机制的指导，推动海通资管、海通资源党组织即知即改建立完善“三重一大”决策机制，紧密结合2家不同类别、不同管理模式的子公司情况，梳理决策范围和流程，不断加强在重大业务投资、重要人才引进、重大风险项目审批等方面的科学决策。公司党委会同派驻纪检监察组进一步开展对直属单位“一把手”民主集中制执行情况的专项检查工作。
2.针对执行选任政策有偏差问题
公司党委坚持党管干部、党管人才，强化党委在选人用人工作中的领导把关作用。公司党委修订完成“三重一大”决策制度，明确规定子公司经营班子成员，包括由子公司董事会聘任的人员任免作为“三重一大”事项，提交公司党委会研究审议，同时持续优化合资控股企业的干部选拔任用流程，进一步修订完善干部管理办法和选拔任用实施细则。对5年未调整的4名分公司副职主持工作干部，目前已对综合考察后认定为不胜任的2人进行免职，并及时选派3名干部增强分公司班子队伍力量。持续完善和落实干部交流制度，对干部岗位任期实行严格管理，落实相关干部的轮岗安排。对146名干部开展集中性综合评议和日常表现鉴定考察工作，持续关注新提任干部的履职情况。
3.针对日常监管宽松软问题
公司党委对某子公司落实巡视巡察整改不力问题高度重视，结合新一轮巡视整改要求，认真做好对派驻纪检监察组提出的纪律检查建议的落实工作，对该党总支履行全面从严治党责任不力、受到监管处罚严重后果的问题作出问责决定，并在党内进行通报，对当事人给予党内严重警告处分，对负有领导责任的干部作出诫勉谈话处理。公司党委持续压实巡视巡察整改责任，进一步形成意见反馈会、民主生活会、督导推进会、党委汇报会“四个会议”机制，不断强化党内监督力度，进一步提升日常监管强度。在加强监管方面，继续严格因私证照管理，针对特殊时期干部因私护照逾期上缴的问题，进一步强调了外事纪律和管理制度，在收回证件的同时核对确保无私自出国（境）情况发生。在执行干部兼职规定方面，已督促相关子公司、相关人员清理规范，按照班子成员分工进行分散兼职，不集中由个别干部一人兼职，目前一名PE子公司干部垂直企业兼职数已由13个压缩至5个，另一名社团兼职数过多的干部目前已退出1家社团，并督促其在社团换届等过程中持续规范。在特定岗位通讯工具管理方面，开展对投资交易人员手机上交情况的检查。在干部员工投资办企业方面，公司已在员工行为监测系统上线“未上市股权投资申报”模块。
4.针对基层党组织力弱问题
一是加强督导和赋能，优化考核加强政治建设。公司党委持续加强各级党组织制度执行力，发挥考核指挥棒作用，落实“五抓五力”党建考核体系，实现党建责任到位、党建制度到位、党建考核到位。目前，公司党建考核体系已将合规风控问题、党委巡察反馈问题作为重要考核要点之一，充分评价基层党建的整体水平，进一步突出对“政治生态”情况的考核。公司党委将贯彻落实《关于高质量党建引领高质量发展的行动计划》作为2023年党建工作的重点督查内容，通过开展中期评估，推动各级党组织围绕“八大行动”找准工作切入点，解决落实过程中的堵点难点问题，提升党建工作质量，促进业务高质量发展。公司党委先后举办“学习贯彻党的二十大精神”专题培训班和2023年新任党支部书记培训班，对公司183名领导干部和60名党支部书记进行集中培训。定期举办培训，及时覆盖和赋能新任书记，通过抓书记进一步抓好基层党建。组织召开党建工作例会，加强基层经验交流分享，把制度执行融入领导干部各类培训中，狠抓各直属党组织“一把手”的组织能力和政治能力提升。
二是做好基层组织标准化规范化建设。对照巡视指出基层党组织工作不扎实的问题，在全面梳理和查找基层党组织工作堵点难点的基础上，坚持问题导向，举一反三，建立长效机制，统一制作下发支部工作记录手册，进一步提升支部记录规范性和完整性，坚持客观、全面、真实展现基层支部生活情况，更好落实领导班子成员双重组织生活，同时加快落实公司党委《关于进一步加强公司党务工作者队伍建设的意见》的要求，增强基层党务力量配备，实现组织生活质量和党务工作力量的双提升。加强公司党建信息化系统建设，定期对基层党组织“三会一课”等党内政治生活情况进行督导，对基础薄弱、完成情况不佳的基层党组织，进行重点指导。制定2023年度“三会一课”和主题党日等组织生活制度工作方案并下发组织生活会流程图，进一步规范基层党支部组织生活会流程、内容和形式。对未及时转接组织关系的问题，公司党委进一步完善党组织关系接转和党员日常教育管理工作，优化党委职能部门组织架构调整，把基层党建与干部工作、人才引进紧密结合起来，同时将党校建设与人力培训工作统筹推进，进一步提升组织工作的全面性、协调性，强化党员教育管理工作。对未及时交纳党费的党员，第一时间要求所在支部完成补收补交，进一步加强党费管理。
三是守正创新建强基层基础。研究制定《关于进一步加强集中办公地区党建联建工作的指导意见》，推广深圳党建工作站试点成功经验，在集中办公地区逐步推行“党建工作站”模式，推动集中办公地区单位以党组织为纽带，带动发展质量整体提升，实现党的建设与事业发展良性互动的大党建格局。积极构建党建互联互动新格局，依托上海市国资委系统沪外企业党建联建联盟优势，主动开展党建联建。目前，公司作为首批名誉副会长单位与上海市工商联金融服务商会签署了《党建共建协议》和《金融服务公约》，以党建助力民营经济高质量发展。进一步指导各级党组织，用好“四有四创”党建品牌经验，充分发挥党建引领作用，将党建工作与业务发展相融相促。继续深化“一支部一品牌”创建工作，为各级党组织党建助力业务发展提供强有力的支持和指导。积极试点机关支部“双结对”工作，加强业务与管理联动，促进党建工作更加精准对接业务发展需求。
四是优化基层组织架构，推动改革凝聚人心。公司党委研究成立投资银行委员会党委、纪委，纳入原投行、债券、并购、中小企业等各融资业务条线党员520多名，切实加强投行业务领域党的领导。同时，对人数已满足设立党委条件的3家单位，将进一步综合组织架构、业务类型和地域分布等因素，持续推动基层党组织建强做实。进一步优化组织设置，海通期货党委通过海南地区成立党小组，海通恒信调整海南分公司党员组织关系，有力提升党员教育管理实效。
（四）关于巡视和审计发现问题整改不够彻底的问题整改
1.针对工会及其投资企业整改不到位问题
目前一家工会投资企业已完成清理关闭工作，另一家清理关闭工作正在持续推进中。
2.针对海外子公司整改推进缓慢问题
目前海富通香港子公司已正式完成关闭工作，海通期货香港子公司预计今年9月完成关闭工作。
三、下一步工作打算
海通证券党委在集中整改阶段取得了初步成效，但距离市委整改要求仍有差距。公司党委将持续深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，深入贯彻党中央、市委关于加强巡视巡察上下联动、加强巡视整改和成果运用等具体整改工作要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革、落实上海“五个中心”“三大任务”等“国之大者”，继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化。
针对尚未全部完成的2项任务，海通证券党委坚持领导班子带头，加快推进节奏、加大工作力度，厘清工作思路、完善整改措施。
一是重点推进海外战略转型。突出投行本源，打造核心业务，保持严格成本管控，强化主动风控能力，发挥全球市场广泛布局和中资背景优势，扩大境外子公司客户数量与资产规模，提升综合收入与业务规模，努力实现业绩改善。践行“一个海通”理念加强信息与资源共享，积极推进跨境一体化展业方案，促进境内外团队业务协同，实现客户资源与项目信息的共享。
二是重点推进提升集团化管理水平。继续深化组织架构改革，进一步突出证券公司业务本源，强化归口管理，集中集团资源，优化内部协同，提升管理效能。推进投行条线改革，充分把握全面注册制落地战略机遇，完善专业分工夯实核心业务板块竞争力。建立健全集团协同机制，推进一体化、信息化集团协同体系，做实业务条线属地化管理的客户拓展与服务协同，搭建双向互通的内部沟通与反馈机制。持续完善集团管理体系，强化子公司管理，完善与集团组织架构和业务发展模式相匹配的职能管理能力，实现对子公司“看得清、管得住、促协同、控风险”。
针对长期整改工作，海通证券党委将持续推动巡视整改与标本兼治相结合，坚持“当下改”和“长久立”相结合，进一步深化巡视整改和成果运用，推动公司党的建设和高质量发展全面加强。
一是深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，进一步增强巡视整改和成果运用的政治自觉。公司党委认真履行主体责任，保持巡视整改工作机构不撤、人员不散、有效运转，扎实开展基层调研和现场督导，有力传导巡视整改压力，把持续深入做好巡视整改作为重要政治任务。结合学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，深入贯彻落实党的二十大精神，以巡视整改为动力，进一步明确海通证券在服务国家战略、投身上海“五个中心”建设、支持全面注册制下资本市场建设中的职责和使命，坚持以高质量党建引领高质量发展，坚持“服务创造价值，实干成就未来”，为中国式现代化贡献海通力量。
二是持续跟进完善巡视整改措施，进一步推动巡视整改工作取得更好效果。认真落实市纪委监委、市委巡视办、市委组织部等审核意见，结合党中央国务院、市委市政府对金融工作、国有企业工作的新要求、资本市场建设的新形势等，持续跟进完善整改措施，紧盯责任人责任，定期研判、抓好评估，充分掌握巡视整改进展，坚持以问题是否解决、情况是否向好为标准，紧紧围绕制造业重点产业链、科技创新、国企改革、民企发展、区域经济、绿色金融等重点领域，以助力“科技—产业—金融”良性循环为目标，坚持“四个融入”，为海通证券高质量发展提供坚强政治保障。
三是深入推动常态化长效化机制建立，进一步综合用好巡视成果深化标本兼治。持续做到统筹兼顾、举一反三、标本兼治，把巡视反馈问题与调查研究发现问题、主题教育检视问题、外部审计等指出问题统筹起来，着力解决制约公司长远发展的体制机制性问题，不断加强队伍建设、加强市场开拓、加强科学管理、加强同业对标、加强合规风控，实现有质量的规模，实施有效率的管理，全面提高公司治理体系和治理能力现代化水平，更好实现“投、融、保、研”和财富管理协同联动，在助力科技企业自立自强、服务国家区域发展战略、推动绿色金融发展取得积极成果，全力打造国内一流、国际有影响力的现代金融服务企业。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时反映。
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