赣州营业部2013年投资者教育年度工作方案

为了积极配合和进一步落实公司和交易所2013年投资者教育工作，保护投资者的利益，促进证券市场的健康发展。赣州营业部在公司的工作指导下，根据营业部的具体情况，初步拟定了以下投资者教育工作方案：

一、    工作要点

根据营业部以新开户和中小投资者为主的特点，结合小城市投资者投资意识较弱、市场情况以及证监会等监管部门和自律机构的相关工作要求，在今年日后的投资者教育工作中，主要的内容是：

1、普及证券市场，包括股票、债券、创业板、基金、理财产品、股指期货等已经推出或即将推出的各类证券理财交易品种的基础知识和风险收益特征，尤其是对新入市投资者进行正确的投资教育，引导投资者树立和掌握正确的投资理念，将投资者教育这项工作融入到日常工作中去。

2、针对创业板、新股、中小板的炒作风气，对客户进行特别提示，避免客户盲目跟风炒作，倡导客户以价值投资为出发点，关注业绩优良的蓝筹股。

3、进一步完善营业部投资者教育园地的建设，注重理性投资宣传，增设理性投资教育栏目，张贴盲目跟风炒新股、创业板和中小板的典型案例。

4、利用报刊等媒介开展理性投资教育宣传活动，刊登投资者教育理性投资、价值投资宣传文章，充分发掘营业部的内部人才。

5、通过在社区街道等公共场所设摊摆放醒目的宣传标语，对客户进行现场宣传活动，发放公司印制的宣传折页，将监管机构的主题思想和公司的正确投资理念传达给投资者，不仅是对投资者的教育活动，也是作为上市公司保护投资者利益的责任。

6、注重投资者的适当性管理，提高营业部员工的服务意识，做好客户的咨询和教育工作，不断提高标准化的服务水平，通过各种形式对客户进行了解，根据公司的客户风险等级评估标准，做好适当性管理，提供适当性服务。

7、加强营业部员工的内部学习，使员工更加全面地掌握证券市场各类投资品种的交易规则、风险特征等要点，这样才能够更加好的针对不同客户进行合适的产品推广。同时，也要加强各种法律法规的学习，才能更好的维护投资者的利益。

8、根据公司今年新实行的见证开户业务要求，营业部需要针对业务实际情况制定合理有效的投资者教育工作。

二、    工作要求

1、充分认识和了解开展投资者教育工作的重要性和持续性，将开展的各项工作落实到人，加强贯彻落实的力度，并且贯穿于往后的日常工作中。

2、充分利用营业部的硬件设施，在营业部的LED大屏幕、现场行情交易软件、投资者教育园地、营业部客户区等标示醒目的提示标语，以及通过短信平台向客户发送宣传短信，警示客户注意投资风险，倡导理性投资、长期投资理念。

3、在营业部的投资者教育园地中增设理性投资教育宣传专栏，倡导理性投资、长期投资，注重业绩优良的绩优股和蓝筹股的价值投资，分享市场的理性投资经验和盲目炒作市场的案例。

4、定期在每个月开展投资者现场教育宣传活动或户外宣传，今年预计共举办25场投资者现场教育宣传活动，预计活动期间向投资者发放相关宣传资料450份，适当地把投资者教育宣传工作和市场营销活动有机地结合起来。

目前3月至6月的投资者教育活动计划如下：

2月份，根据深交所炒新股投资者教育工作的要求，对营业部炒新重点账户、炒新活跃账户、炒新亏损账户、风险承受能力不足账户均进行了自查。根据自查结果体现，我部未出现炒新重点账户、炒新活跃账户和炒新亏损账户，CRM系统查询出来的风险承受能力不足账户结果有3位客户，根据公司和交易所要求，已经向客户发送了风险警示短信，以提示客户相关风险。

5、对于即将上线的见证开户业务，由专门的工作人员为客户提供充分的风险揭示和投资者教育服务，向客户发放公司统一征订的《投资者教育手册》，由客户在签收确认联签字并抄写教育内容，营业部负责人员建立《投资者教育手册》登记使用台账，将投资者签收确认联归档入库。

6、建立投资者教育工作定期报告制度，由专人负责定期收集各项活动开展的文字材料、图片以及相关的记录资料进行保存，并且按照公司要求进行报告。

营业部将配合监管机构以及公司的各项工作要求，扎实地做好2013年的投资者教育工作。为推进投资者理性投资的工作，使证券市场回归价值投资，健康发展做出自己的努力。