财富管理服务

资产管理

子公司上海海通证券资产管理有限公司（以下简称海通资管）是全策略、全产品线、底蕴深厚的资产管理机构，业务涵盖现金管理、固定收益、量化对冲、组合投资、权益投资、另类投资、资产证券化、支持民企发展基金以及QDII等领域，为机构与个人投资者提供综合资产配置解决方案。截至2023年末，海通资管累计服务客户140万人，服务机构2500余家，为客户赚取回报1114亿元。

资产证券化

多年来，海通资管深耕资产证券化业务，已累计发行资产支持专项计划超百支，基础资产覆盖应收账款、融资租赁、CMBS、类REITs等多种类型，累计发行规模约1300亿元。

战略配售

海通资管设立汇享系列员工战略配售集合资产管理计划，助力科创板、创业板首发上市企业开展员工战略配售业务，激励上市公司员工积极参与企业经营，分享发展红利，已服务客户包括沪硅产业、复旦张江、芯碁微装等多家上市公司，助力中国科技自立自强。

公募基金

海富通基金管理有限公司

子公司海富通基金管理有限公司（以下简称海富通基金）成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司之一。总部设于上海，在北京、深圳设有分公司，并设有子公司——上海富诚海富通资产管理有限公司。主要业务包括公募基金、专户、企业年金、职业年金、全国社保、基本养老、养老金产品、投资咨询及海外业务，是国内少数拥有全方位业务管理资质的资产管理公司。

基金投资

为满足投资者资产保值增值需求，海富通基金提供丰富的公募基金选择，涵盖股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、QDII 在内的多类基金产品；通过专户形式，为高净值客户和机构客户提供定制产品服务，满足各类投资者不同风险偏好的投资需求。

企业年金投资

海富通基金拥有企业年金、职业年金、全国社保、基本养老保险管理资质，为企业客户定制企业年金投资管理方案。

养老金

● 18年相关投资管理经验，现管理185个养老金组合。

● 坚持“高度安全、适度收益、长期增值”的投资理念和稳健的投资风格。

● 具备专业、完善的养老金投资和服务团队，为养老金客户提供一站式服务。

富国基金管理有限公司

子公司富国基金管理有限公司(以下简称富国基金)成立于1999年，是全牌照经营的老十家公募基金公司，拥有公募、社保、基本养老、年金、专户、QDII、RQFII(通过香港子公司)以及QFII、基金投顾等业务资格。经过25年的发展，富国基金形成了主动权益、固收、量化“三驾马车”并驾齐驱的战略发展格局。

政府及园区服务

公司加快推动从服务社区的传统经纪业务网点向扎根园区服务企业发展的综合金融平台转型，为客户提供一站式综合金融服务。通过与政府、园区、投资机构、基金、银行等合作，打造重点区域产业集群，为园区企业提供覆盖全生命周期的金融服务，助力产融结合和产业升级。

重点布局长三角、大湾区、京津冀及西部地区，立足区位优势、紧抓发展契机，实现对区域内园区经济和高净值客户服务的精准滴灌。目前已覆盖上海临港、上海大零号湾、上海张江高科、苏州工业园区、合肥科大硅谷等10省60余家重点园区，推进设立基金10余支，并与60余家政府、园区、高校、银行、股权投资机构等签署战略合作协议。

股权价值链

通过研究支持、股权管理、机构交易、支持民企发展基金、收益互换等业务与客户建立长期、深度的合作关系。

上市公司股东增值服务

针对客户不同风险偏好，以收益互换、融券、保证券有限损失雪球、网下打新等业务为工具，推出多种定制化市值盘活方案，增厚客户收益。为股东提供逆周期管理、定增套利、跨市场套利。

专业化减持服务

根据股东特性提供竞价交易、大宗交易、协议转让、询价转让等多元化退出策略，并围绕减持提供退出方案设计、研究估值、程序化交易平台、匹配机构买方资源、合规支持以及后续股权衍生价值链服务等一揽子综合减持服务。

股权激励服务

为客户设计股权激励方案，并提供系统管理、行权融资、合规咨询等服务。

私人金融

以企业家、高净值个人客户为特定服务对象，以私人金融中心和私人金融顾问为纽带，集结集团内各领域专家团队和资源，站在客户立场，为满足其财富管理、企业经营、家族治理等全方位需求提供综合解决方案。

金融产品

产品规划

长期跟踪市场发展趋势，结合对未来市场环境和客户需求的深入分析及研判，拟定金融产品布局规划，为金融产品发展战略提供决策支持。

筛选引入

深化与公募、私募等各类资产管理机构合作，筛选引入优质金融产品，实现对大类金融资产和主流金融产品的全覆盖。

产品研究

通过细化产品分类，形成差异化、多维度的评价体系，清晰刻画各类产品风险收益的风格标签，加强资产端的深度把握，甄选市场投资精品。

产品配置

打造“通合魔方”服务品牌，从客户需求、市场环境、产品功能三大维度进行精准匹配，在合适的市场环境下，将合适的产品推荐给合适的客户。

售后陪伴

建立完善的售后陪伴体系，切实提高客户投资的获得感。强化产品售后阶段专业化的跟踪评估，持续做好产品存续期管理，不断优化客户持有体验。

机构客户场外基金综合交易解决方案——e海通合

“e海通合”以金融科技、产品研究双赋能，致力于创新解决机构客户产品配置和交易需求，提供产品筛选、产品研究、投资交易、运营管理、合规风控等一站式服务，丰富场外基金投资场景，提升机构投资者交易体验。

投资顾问

针对投资者的多元化需求，专业投顾团队围绕策略观点、主题投资、交易策略、产品研究、陪伴服务、匠心100系列资产配置服务等，通过直播、资讯、短视频、报告会等形式，深度挖掘市场投资价值与机会，为客户提供一手的市场信息和投资建议。

盈资讯

在瞬息万变的市场中，盈投顾团队及时把握热点信息，围绕宏观政策、市场热点、深度专题、北交所投资、养老理财等题材输出专业的原创观点。

盈配置

构建投前-投中-投后全链路资产配置服务体系，基于资产配置建议、匠心100专户服务、投后陪伴三条服务链路，为客户提供有温度的投顾理财服务。

盈策略

秉承买方投顾理念，整合投研和交易资源，为投资者提供专业的交易策略及交易相关的数据、工具等服务，内容涵盖ETF、基金定投与可转债等品种和领域。

一站式综合理财服务平台——e海通财

打造“e海通财”一站式综合财富管理平台，涵盖APP、PC、微信等终端，以金融科技赋能客户交易，通过极速行情、条件单、智能定投等工具，为零售客户提供资讯、咨询、策略、配置、直播等服务。

专业智能的投资服务

通过提供智能条件单、一键打新、个股扫雷等智能工具，支持多市场品类交易，为客户提供高速稳定的交易服务，帮助客户把握交易机会、迅速做出投资决策。

“通合魔方”为客户精选优质产品，提供基于金融产品研究体系构建的产品池，持续输出稳定专业的投资理财服务，为客户更好实现资产增值保驾护航。

构建通财圈线上社区，近百家基金公司入驻直联，汇聚行业大咖，为投资者对话专家搭建平台，帮助投资者获享专业观点。

打造投资互动生态圈，提供全天候内容陪伴，通过多维度资讯集合，深度解读热点行情资讯，帮助投资者尽览全球行情，获取市场投资机会。

期货业务

子公司海通期货股份有限公司（以下简称海通期货）是全牌照专业期货公司，注册资本13.015亿元，已在新三板挂牌，股票代码872595。海通期货是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所全权会员，是中国金融期货交易所全面结算会员。自2010年以来，海通期货业务规模稳居行业前列，在金融期货和众多主要商品期货品种上具有极高的市场份额。

主要业务范畴：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、基金销售、银行间债券市场、国际业务、资产管理、股票期权交易参与人资格、风险管理。