海通证券已建立纵横结合、紧密联动的全方位合规体系。
公司合规管理组织架构已明确董事会、监事会、经营管理主要负责人、合规总监、其他高级管理人员的合规管理职责定位。其中，公司董事会对合规管理有效性承担责任；监事会对董事会、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任；其他高管对分管业务的合规运营承担责任；合规总监对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审核、监督和检查。
公司合规管理部门按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责；风险管理部门、运营部门、稽核部门、财务部门、信息管理部门、纪检监察部门等内控部门按照职责分工，协调互动；下属单位负责人落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任；全体员工对自身执业行为的合规性承担责任。