恪守商业道德

严守廉洁纪律

海通证券积极营造廉洁从业氛围，打造海通清风文化。公司遵循中央八项规定精神、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》《关于进一步加强财会监督工作的意见》等规定，不断完善制度建设，健全安全管理机制，定期开展内控审计及培训，保障公司正常经营。

反洗钱

海通证券严格按照《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律及规章要求，构建由董事会、经营层、专项、业务等四个层级构成的反洗钱制度体系，切实履行反洗钱义务，落实金融机构反洗钱责任。

公司修订《海通证券股份有限公司反洗钱工作管理办法》《公司大额交易和可疑交易报告管理实施细则》《公司客户洗钱风险等级划分管理实施细则》等反洗钱内控制度，细化可疑交易监测与报告、客户洗钱风险等级划分管理等方面的工作要求。

公司建立健全董事会负责下的反洗钱组织架构，形成了公司反洗钱领导小组统筹协调、合规管理部牵头组织实施、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱管理体系。

公司通过线上线下相结合的方式，组织开展4次反洗钱专项培训和7次系列培训，讲解反洗钱监管要求与工作形势、反洗钱基本知识、可疑交易监测与报告、风险等级划分与客户分类管理等反洗钱重点工作。

检举者保护

海通证券遵循保护举报人合法权益的原则，按照《上海市纪委监委驻海通证券纪检监察组信访举报管理实施办法》,以及公司《海通证券股份有限公司合规管理办法》第三十三条规定，保障举报人行使举报违法违规行为的权利。

公司设立公开、畅通的投诉举报工作渠道，保护公司、员工和第三方的合法权益，公司员工可通过OA系统链接到纪检监察平台进行举报，外部利益相关方可通过来信、邮箱、电话、传真、来访、网络等方式进行投诉举报。

规范采购管理

海通证券供应商类型主要包括科技类、基建类和综合类三种。公司在统一的供应商管理办法的基础上，针对不同类型的供应商分类施策，防范可能由供应商给公司带来的风险。

公司严格遵守《中华人民共和国招标投标法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等法律法规及规定，制定《海通证券股份有限公司供应商管理办法（试行）》等制度，并于2023年修订《海通证券信息技术服务机构管理细则》《海通证券股份有限公司采购工作廉洁自律规范》，规范供应商及采购管理，监督采购环节的员工廉洁自律行为，规避业务风险。

公司设立采购管理委员会，负责对各类采购行为的真实性、合规性、安全性履行审计监督，委员会下设科技类、基建类采购工作小组，负责具体落实采购工作。公司持续推进绿色、安全及廉洁采购管理，对招标采购项目，将供应商的ESG指标评价纳入评标标准中，要求投标供应商提交的文件体现供应商的ESG理念，并能提供完整的证明文件。